期貨公司準入門檻或?qū)⒔档?/h2>

來源：鑫鼎盛期貨    時間：2014-09-01    瀏覽：3121次

證監(jiān)會29日公布《期貨公司監(jiān)督管理辦法（征求意見稿）》，并就商品期貨交易型開放式基金指引公開征求意見。

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示，《辦法》是提高證券期貨服務業(yè)競爭力，加強對期貨公司事中事后監(jiān)管，提升期貨公司服務能力和國際競爭力的一項重要舉措。

　　《辦法》起草過程中堅持了四項原則：一是落實國務院《關(guān)于第六批取消和調(diào)整行政審批項目的決定》、國九條以及證監(jiān)會關(guān)于“放松管制，加強監(jiān)管”有關(guān)要求，調(diào)整期貨公司準入條件，減少審批事項，簡化審批材料；二是明確期貨公司多元化經(jīng)營的方向，反映和梳理現(xiàn)有業(yè)務規(guī)則，加強業(yè)務引導與規(guī)范，同時為未來業(yè)務創(chuàng)新預留空間；三是推動期貨行業(yè)雙向開放，為“引進來”和“走出去”戰(zhàn)略提供制度供給，提升期貨行業(yè)競爭力；四是以“兩維護、一促進”為目標，加強期貨公司事中事后監(jiān)管。

　　《辦法》具體包括九個方面的內(nèi)容：一是落實簡政放權(quán)，減少行政審批，調(diào)整行政許可項目取消和下放相關(guān)內(nèi)容；二是降低準入門檻，擴大期貨公司股東范圍，優(yōu)化股東條件；三是完善期貨公司業(yè)務范圍，并為創(chuàng)新業(yè)務和牌照管理預留空間；四是適應期貨公司業(yè)務多元化需要，調(diào)整完善業(yè)務規(guī)則；五是擴大對外開放，明確期貨公司引進境外股東和設(shè)立境外機構(gòu)的規(guī)則，并為境外客戶參與境內(nèi)期貨交易預留空間；六是完善監(jiān)管制度，著力維護投資者合法權(quán)益；七是鼓勵期貨公司組織形式創(chuàng)新，滿足多元化發(fā)展需要；八是強化期貨公司信息披露義務，健全信息報送及公示制度；九是強化對期貨公司的監(jiān)管要求與法律責任，加大對違法違規(guī)行為的懲處力度。

　　鄧舸表示，商品期貨ETF近年來在境外發(fā)展較快，是一個比較成熟的品種。在我國現(xiàn)有商品期貨投資渠道的基礎(chǔ)上，開發(fā)商品期貨基金具有積極意義：一是可以引入機構(gòu)投資者參與商品期貨市場投資，這對于改善商品期貨市場投資者結(jié)構(gòu)具有積極意義，二是廣大投資者借助基金的專業(yè)管理可以在證券市場參與商品期貨投資，拓寬基金業(yè)發(fā)展空間，推動多層次資本市場體系建設(shè)，三是滿足投資者多樣化資產(chǎn)配置投資需求，有效分散投資風險，四是有利于增強證券經(jīng)營機構(gòu)服務投資者和實體經(jīng)濟的能力。

　　鄧舸表示，指引的發(fā)布實施，將為商品期貨ETF的順利推出奠定基礎(chǔ)，支持基金管理公司創(chuàng)新發(fā)展。

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