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315投資者保護(hù)宣傳

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持牌金融機(jī)構(gòu)不得與個(gè)人投資者 開展場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)

來源:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)    時(shí)間:2020-03-11    瀏覽:2615次

      近年來,伴隨著股票市場(chǎng)行情低迷和交易所場(chǎng)內(nèi)商品期權(quán)產(chǎn)品的陸續(xù)推出,一些互聯(lián)網(wǎng)金融平臺(tái)利用期權(quán)的交易機(jī)制和廣大股民挽回?fù)p失的迫切心情,通過網(wǎng)站、微信公眾號(hào)、群組等方式招攬客戶,片面強(qiáng)調(diào)甚至夸大個(gè)股期權(quán)的收益,為投資者提供場(chǎng)外個(gè)股期權(quán)交易服務(wù);另有一些期貨公司風(fēng)險(xiǎn)子公司的交易對(duì)手方,以雙方簽訂的場(chǎng)外衍生品主協(xié)議為宣傳點(diǎn),暗示投資者其獲得了監(jiān)管部門的某種資質(zhì),與自然人開展個(gè)股期權(quán)交易。

       根據(jù)最新監(jiān)管規(guī)定,持牌金融機(jī)構(gòu)不得與自然人客戶開展場(chǎng)外衍生品交易業(yè)務(wù),因此任何直接與自然人簽署場(chǎng)外交易合同的機(jī)構(gòu)均涉嫌不合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

      實(shí)際上,這些互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)沒有相應(yīng)的金融業(yè)務(wù)資質(zhì),內(nèi)控合規(guī)機(jī)制不健全,權(quán)利金要求過高,缺乏資金第三方存管機(jī)制,存在明顯的風(fēng)險(xiǎn)隱患。此外,這些平臺(tái)往往使用“權(quán)利金可退”“虧損有限而盈利無限”“虧損無需補(bǔ)倉(cāng)”等誤導(dǎo)性宣傳術(shù)語,片面強(qiáng)調(diào)甚至夸大個(gè)股期權(quán)的收益,弱化甚至不提示風(fēng)險(xiǎn)。子公司的交易對(duì)手方則是以與取得協(xié)會(huì)備案資質(zhì)的子公司簽訂協(xié)議為名,以雙方交易的個(gè)股期權(quán)為標(biāo)的進(jìn)行分拆,出售給自然人客戶,變相利用持牌機(jī)構(gòu)的聲譽(yù)進(jìn)行虛假宣傳和違規(guī)操作,給子公司帶來了很大的訴訟風(fēng)險(xiǎn)。

       投資者若通過這些平臺(tái)參與場(chǎng)外個(gè)股期權(quán)交易,自身權(quán)益難以保障,建議提高警惕,不輕信、不參與。


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