投資者教育
投資者適當(dāng)性專(zhuān)欄
您的位置：首頁(yè)--投資者教育--投資者適當(dāng)性專(zhuān)欄創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性新規(guī)定
來(lái)源：福建監(jiān)管局 時(shí)間：2020-08-18 瀏覽：10962次
2020年4月27日，《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法（2020年修訂）》及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款》正式發(fā)布，并于4月28日起實(shí)施，對(duì)創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性作出新的安排。
創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理的適用范圍
是不是只有參與創(chuàng)業(yè)板股票買(mǎi)賣(mài)的投資者才需要滿足相關(guān)適當(dāng)性管理要求？
無(wú)論投資者是進(jìn)行創(chuàng)業(yè)板股票、存托憑證的申購(gòu)、交易，創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股交易，還是參與以創(chuàng)業(yè)板股票為換股標(biāo)的的可交債換股，都需要符合創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理要求。
創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限
?。ㄒ唬┰趧?chuàng)業(yè)板改革前已經(jīng)開(kāi)過(guò)交易權(quán)限了，不需要再開(kāi)了吧？
是的，投資者可以繼續(xù)參與創(chuàng)業(yè)板股票交易。不過(guò)普通投資者在首次參與注冊(cè)制下創(chuàng)業(yè)板股票申購(gòu)、交易前，是需要以紙面或電子方式簽署新的《創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》的喔！
?。ǘ┫腴_(kāi)通創(chuàng)業(yè)板股票交易權(quán)限，以前沒(méi)有開(kāi)過(guò)，需要滿足什么條件嗎？
新申請(qǐng)開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的個(gè)人投資者應(yīng)當(dāng)符合《創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法（2020年修訂）》規(guī)定的條件。
●申請(qǐng)權(quán)限開(kāi)通前 20 個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣 10 萬(wàn)元（不包括該投資者通過(guò)融資融券融入的資金和證券）。
●參與證券交易 24 個(gè)月以上。
專(zhuān)業(yè)投資者需要簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)嗎？
普通投資者轉(zhuǎn)化為專(zhuān)業(yè)投資者后，還需要再簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)嗎？
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十一條規(guī)定，已轉(zhuǎn)化為專(zhuān)業(yè)投資者的，無(wú)需簽署《創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》。
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