投資者教育
落實適當性管理 保護投資者合法權(quán)益——福建轄區(qū)證券期貨行業(yè)落實適當性制度倡議書
來源：福建省證券期貨業(yè)協(xié)會 時間：2017-09-15 瀏覽：12886次
各會員單位：
《證券期貨投資者適當性管理辦法》是落實《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益保護工作的意見》要求的重要舉措，是我國資本市場投資者保護基礎(chǔ)制度建設(shè)的重大進步。為保護投資者合法權(quán)益、凈化投資環(huán)境，我們倡議全轄證券期貨經(jīng)營機構(gòu)認真踐行“客戶利益至上”的發(fā)展理念和業(yè)務(wù)架構(gòu)，將投資者利益放在首位，維護市場穩(wěn)定發(fā)展，共同遵守以下規(guī)則：
一、全面了解投資者，做好投資者分類和持續(xù)追蹤，落實“了解你的客戶”原則。
二、了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，審慎評估產(chǎn)品或服務(wù)風險等級的相關(guān)因素。根據(jù)風險特征和程度，對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)劃分風險等級。
三、做好投資者與產(chǎn)品或服務(wù)的適當性管理，基于投資者的不同風險承受能力及產(chǎn)品或服務(wù)的不同風險等級等因素，提出明確的適當性匹配意見，將適當?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷售或者提供給適合的投資者。
四、向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當告知可能導致本金虧損等事項，并做好風險揭示留痕工作。
五、風險揭示真實、準確、完整，語言通俗易懂，讓客戶對投資可能產(chǎn)生的風險有充分的了解。
六、加強內(nèi)部管理，完善適當性制度，明確分級、分類、匹配的依據(jù)、方法、流程。
七、落實風控制度，妥善保存履行適當性義務(wù)的相關(guān)信息資料。
八、自覺遵守銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的禁止性規(guī)定，不損害投資者合法權(quán)益。
九、妥善處理與適當性相關(guān)的糾紛，主動與投資者協(xié)商解決爭議，支持和配合投資者提出的調(diào)解。
福建省證券期貨業(yè)協(xié)會
2017年9月15日
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《證券期貨投資者適當性管理辦法》是落實《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益保護工作的意見》要求的重要舉措，是我國資本市場投資者保護基礎(chǔ)制度建設(shè)的重大進步。為保護投資者合法權(quán)益、凈化投資環(huán)境，我們倡議全轄證券期貨經(jīng)營機構(gòu)認真踐行“客戶利益至上”的發(fā)展理念和業(yè)務(wù)架構(gòu)，將投資者利益放在首位，維護市場穩(wěn)定發(fā)展，共同遵守以下規(guī)則：
一、全面了解投資者，做好投資者分類和持續(xù)追蹤，落實“了解你的客戶”原則。
二、了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，審慎評估產(chǎn)品或服務(wù)風險等級的相關(guān)因素。根據(jù)風險特征和程度，對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)劃分風險等級。
三、做好投資者與產(chǎn)品或服務(wù)的適當性管理，基于投資者的不同風險承受能力及產(chǎn)品或服務(wù)的不同風險等級等因素，提出明確的適當性匹配意見，將適當?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷售或者提供給適合的投資者。
四、向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當告知可能導致本金虧損等事項，并做好風險揭示留痕工作。
五、風險揭示真實、準確、完整，語言通俗易懂，讓客戶對投資可能產(chǎn)生的風險有充分的了解。
六、加強內(nèi)部管理，完善適當性制度，明確分級、分類、匹配的依據(jù)、方法、流程。
七、落實風控制度，妥善保存履行適當性義務(wù)的相關(guān)信息資料。
八、自覺遵守銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的禁止性規(guī)定，不損害投資者合法權(quán)益。
九、妥善處理與適當性相關(guān)的糾紛，主動與投資者協(xié)商解決爭議，支持和配合投資者提出的調(diào)解。
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