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防范非法證券期貨活動專欄
您的位置：首頁--投資者教育--防范非法證券期貨活動專欄非法證券期貨活動典型【案例3】無法兌現(xiàn)的紙面財富
來源：中國證監(jiān)會 時間：2017-11-14 瀏覽：3524次
一、案情摘要
南京的李先生最近總是對著電腦上一堆冰冷的數(shù)字發(fā)呆。2012年4月，李先生和老鄉(xiāng)投入300多萬元在鹽城恒豐商品交易服務(wù)有限公司開戶，這是一家經(jīng)營大蒜、白菊花等農(nóng)產(chǎn)品的大宗商品中遠期交易公司。當(dāng)時由于大蒜產(chǎn)量大減，價格從5000元漲到8000元，李先生大賺了一筆。可是好景不長，從6月20日起，李先生發(fā)現(xiàn)自己賬戶里的結(jié)余資金（含保證金和盈利款）無法出金，這意外著所有的盈利只是賬面數(shù)字而已，不能提取。在此之后，鹽城市開發(fā)區(qū)公安分局陸續(xù)接到1300余人就同一情況報案。
經(jīng)調(diào)查，恒豐公司存在挪用交易商資金、虛擬資金交易等問題，資金缺口達1.85億元，涉及交易商約3000人。恒豐公司采用集中競價和保證金方式進行標(biāo)準(zhǔn)化電子合約交易，并為買賣雙方提供履約擔(dān)保，其未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，從事的交易活動構(gòu)成非法組織期貨交易。公安部門已將恒豐公司相關(guān)負責(zé)人以涉嫌非法經(jīng)營罪、挪用資金罪逮捕。目前，該案已作出判決。恒豐公司已被當(dāng)?shù)卣樟钔I(yè)。
二、風(fēng)險提示
1.根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)。投資者應(yīng)加強自我防范意識，在進行期貨交易前，應(yīng)登錄中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站，查詢相關(guān)機構(gòu)是否具備期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)資格，不要被“低門檻、高收益”迷惑，以免參與到非法期貨活動之中，造成財產(chǎn)損失；一旦發(fā)現(xiàn)自己受到此類非法活動侵害，應(yīng)當(dāng)及時向當(dāng)?shù)卣e報或向公安機關(guān)報案。
2.按照《關(guān)于規(guī)范期貨保證金存取業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》的規(guī)定，期貨交易出入金實行銀行第三方存管制度，以保證資金安全。如果發(fā)現(xiàn)相關(guān)機構(gòu)要求投資者將資金存入其賬戶里，應(yīng)當(dāng)加以警惕，并向相關(guān)部門舉報。
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