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防范非法證券期貨專欄

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【期海護(hù)航】為什么期貨公司有時會在集合競價階段進(jìn)行強(qiáng)行平倉？

來源：轉(zhuǎn)自 中期協(xié)發(fā)布    時間：2015-05-06    瀏覽：3923次

【期海護(hù)航】為什么期貨公司有時會在集合競價階段進(jìn)行強(qiáng)行平倉？

2015-05-05 
問題9： 為什么期貨公司有時會在集合競價階段進(jìn)行強(qiáng)行平倉？

答：實踐中，期貨公司較少在集合競價階段對投資者強(qiáng)行平倉。只有當(dāng)投資者在當(dāng)日開市前未能按照期貨公司上一交易日結(jié)算后的通知要求及時補(bǔ)足保證金，導(dǎo)致保證金嚴(yán)重不足，面臨較大風(fēng)險時，為了控制風(fēng)險，防止透支或穿倉，期貨公司有時會在集合競價階段對投資者進(jìn)行強(qiáng)行平倉。一般情況下，期貨公司會在開市后的連續(xù)競價階段對投資者進(jìn)行強(qiáng)行平倉。

按照《期貨交易管理條例》第三十五條第二款規(guī)定，“客戶保證金不足時，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉”。至于追加保證金或自行平倉的時間，《期貨交易管理條例》沒有明確規(guī)定，而是由期貨公司和投資者雙方自由協(xié)商。實踐中，期貨公司一般參考中國期貨業(yè)協(xié)會《〈期貨經(jīng)紀(jì)合同〉指引》第四十四條內(nèi)容，與投資者約定風(fēng)險控制措施。第四十四條內(nèi)容為“乙方應(yīng)當(dāng)在下一交易日開市前及時追加保證金或者在開市后立即自行平倉。否則，甲方有權(quán)對乙方的部分或全部未平倉合約強(qiáng)行平倉，直至乙方可用資金≥0”。



問題10： 投資者在下一交易日進(jìn)行交易或出入金后，還能對以前交易提出異議嗎？

答：這種情況下，投資者不能再對以前的交易提出異議。

這是因為按照《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十七條、中國證監(jiān)會《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十七條，以及期貨交易所交易及結(jié)算規(guī)則的規(guī)定，期貨公司一般在《期貨經(jīng)紀(jì)合同》中與投資者約定，投資者在下一交易日開市前一定時間內(nèi)未對前日交易結(jié)算報告提出異議的，視為投資者對交易結(jié)算報告記載事項的確認(rèn)，投資者對當(dāng)日交易結(jié)算報告的確認(rèn)，視為其對該日及該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果、資金存取的確認(rèn)。如果投資者在下一交易日進(jìn)行交易或出入金，就意味著投資者已經(jīng)進(jìn)行了確認(rèn)，不能再對以前的交易提出異議。在法律上，投資者有權(quán)提出異議的期間屬于除斥期間，該期間一旦經(jīng)過，投資者就無權(quán)再提出異議。投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)心交易結(jié)果，在收到結(jié)算通知后應(yīng)當(dāng)及時審查，發(fā)現(xiàn)問題后應(yīng)當(dāng)在第一時間向期貨公司提出，這既是保護(hù)自身權(quán)利的需要，也有利于維護(hù)正常交易秩序。

在此，提示投資者幾點內(nèi)容：一是在每個交易日結(jié)束后及時查詢當(dāng)日交易情況；二是在簽署期貨公司提供的交易結(jié)算報告時，經(jīng)確認(rèn)無誤后再簽字；三是在發(fā)現(xiàn)交易結(jié)算報告記載事項與自己記憶存在差異，或有其他異常時，應(yīng)當(dāng)及時按照合同約定向期貨公司提出。

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