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【期海護(hù)航】期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)篇:合同生效與變更

來源:    時(shí)間:2015-04-15    瀏覽:4331次

【期海護(hù)航】期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)篇:合同生效與變更


期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)篇


第七章 期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程及注意事項(xiàng)



十一、合同生效與變更


《期貨經(jīng)紀(jì)合同》經(jīng)投資者和期貨公司雙方簽字后(投資者為機(jī)構(gòu)的,須加蓋公章),于投資者開戶資金匯入期貨公司賬戶之日起生效。

在合同履行過程中,如果相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策及期貨交易所規(guī)則發(fā)生變化,期貨公司有權(quán)依照這些變化直接變更合同相關(guān)條款,變更或補(bǔ)充條款優(yōu)先適用。期貨公司對(duì)合同相關(guān)條款的變更或補(bǔ)充,以合同約定的通知方式及在期貨公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、網(wǎng)站公告等方式向投資者發(fā)出,變更或補(bǔ)充內(nèi)容于發(fā)出后約定的時(shí)間內(nèi)生效。變更與補(bǔ)充內(nèi)容生效之前,投資者有權(quán)與期貨公司進(jìn)行協(xié)商。

除了上述變更情形外,如需變更或者補(bǔ)充合同,需要投資者和期貨公司雙方協(xié)商一致并簽訂書面變更或者補(bǔ)充協(xié)議。變更或者補(bǔ)充協(xié)議經(jīng)期貨公司授權(quán)的代表簽字、加蓋期貨公司公章,投資者或者其授權(quán)代理人簽字蓋章后生效。變更或補(bǔ)充協(xié)議優(yōu)先適用。

此外,在合同履行過程中的未列明事宜,應(yīng)當(dāng)按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策及相關(guān)期貨交易所的規(guī)則、期貨公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則以及期貨交易慣例處理。


十二、合同終止與賬戶清算


《期貨經(jīng)紀(jì)合同》屬于行紀(jì)合同,以雙方信任為存在的條件。期貨公司、投資者均有權(quán)隨時(shí)解除合同,合同的解除對(duì)已發(fā)生的交易無溯及力。同時(shí),按照《合同法》的規(guī)定,一方因解除合同給對(duì)方造成損失的,除不可歸責(zé)于該當(dāng)事人的事由以外,應(yīng)當(dāng)賠償損失。

一般來說,按照《期貨經(jīng)紀(jì)合同》約定,期貨公司向投資者提出解除合同的,應(yīng)當(dāng)提前以書面形式通知投資者。投資者未在此期間內(nèi)自行清理賬戶的,期貨公司有權(quán)拒絕投資者的新單交易指令及資金調(diào)撥指令,投資者應(yīng)當(dāng)對(duì)其賬戶清算的費(fèi)用、清算后的債務(wù)余額以及由此造成的損失負(fù)全部責(zé)任。

投資者可以通過撤銷賬戶的方式終止合同。但在以下情形下,投資者不得撤銷賬戶:(1)投資者賬戶上持有未平倉(cāng)合約或存在交割遺留問題尚未解決;(2)投資者與期貨公司有未清償?shù)膫鶛?quán)、債務(wù)關(guān)系;(3)投資者與期貨公司有交易糾紛尚未解決。投資者撤銷賬戶終止合同的,應(yīng)當(dāng)辦理書面銷戶手續(xù)。在實(shí)踐中,有期貨公司為了經(jīng)營(yíng)管理的需要,在合同中約定投資者終止合同的,應(yīng)當(dāng)辦理書面銷戶手續(xù),對(duì)此,投資者需要予以配合。

另外,期貨公司因故不能從事期貨業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)采取必要措施妥善處理投資者的持倉(cāng)和保證金。經(jīng)投資者同意,期貨公司應(yīng)當(dāng)將投資者持倉(cāng)和保證金轉(zhuǎn)移至其他期貨公司,由此產(chǎn)生的合理費(fèi)用由期貨公司承擔(dān)。


十三、免責(zé)條款及注意事項(xiàng)


《期貨經(jīng)紀(jì)合同》都包含了免責(zé)條款,這些免責(zé)條款通常包括以下幾個(gè)方面。

1.地震、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)等不可抗力因素導(dǎo)致的交易中斷、延誤等,期貨公司不承擔(dān)責(zé)任,但應(yīng)當(dāng)在條件允許的范圍內(nèi)采取一切必要的補(bǔ)救措施以減少因不可抗力造成的損失。

2.國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策或者期貨交易所規(guī)則的改變、緊急措施的出臺(tái)等導(dǎo)致投資者所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn),期貨公司不承擔(dān)責(zé)任。

3.通訊系統(tǒng)繁忙、中斷,計(jì)算機(jī)交易系統(tǒng)故障,網(wǎng)絡(luò)及信息系統(tǒng)故障,電力中斷等原因?qū)е轮噶顐鬟_(dá)、執(zhí)行或行情出現(xiàn)延遲、中斷或數(shù)據(jù)錯(cuò)誤,期貨公司沒有過錯(cuò)的,不承擔(dān)責(zé)任。

4.互聯(lián)網(wǎng)上黑客攻擊、非法登錄等風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生,或者用于網(wǎng)上交易的計(jì)算機(jī)或移動(dòng)終端感染木馬、病毒等,從而給投資者造成的損失,期貨公司不承擔(dān)責(zé)任。

按照《合同法》第五十三條規(guī)定,合同中因故意或者重大過失造成對(duì)方財(cái)產(chǎn)損失的免責(zé)條款無效。投資者在簽署《期貨經(jīng)紀(jì)合同》前,應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀并理解免責(zé)條款,妥善考慮是否承擔(dān)以上風(fēng)險(xiǎn)后再簽署《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。


十四、爭(zhēng)議解決及注意事項(xiàng)


當(dāng)投資者與期貨公司因《期貨經(jīng)紀(jì)合同》的履行而發(fā)生爭(zhēng)議時(shí),可以采取協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等多種途徑解決爭(zhēng)議。

凡因《期貨經(jīng)紀(jì)合同》引起的或與之有關(guān)的任何爭(zhēng)議,期貨公司、投資者雙方可以自行協(xié)商解決或申請(qǐng)調(diào)解,協(xié)商或調(diào)解不成的,可以提請(qǐng)仲裁或者提起訴訟,也可以直接提請(qǐng)仲裁或者提起訴訟。

在期貨公司提供的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》中,一般預(yù)先對(duì)仲裁機(jī)構(gòu)、管轄法院進(jìn)行了約定。

在這里,投資者需要注意以下幾點(diǎn)。

1.投資者與期貨公司決定通過調(diào)解解決爭(zhēng)議的,應(yīng)當(dāng)選擇適合的調(diào)解機(jī)構(gòu)。社會(huì)上,調(diào)解機(jī)構(gòu)數(shù)量眾多,由于期貨糾紛具有較高的專業(yè)性,建議選擇期貨行業(yè)調(diào)解機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解。目前,中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)已經(jīng)建立起行業(yè)糾紛調(diào)解機(jī)制,接受調(diào)解申請(qǐng)。

2.對(duì)仲裁機(jī)構(gòu)和管轄法院的選擇直接關(guān)系著投資者的仲裁或訴訟的便利性和成本。實(shí)踐中,有期貨公司在《期貨經(jīng)紀(jì)合同》中約定,由其住所地或者其他地區(qū)仲裁機(jī)構(gòu)、法院管轄雙方糾紛。如果投資者的住所地或者經(jīng)常居住地與約定仲裁機(jī)構(gòu)、法院所在地不一致,這種約定將對(duì)投資者參加仲裁、訴訟帶來極大不便和較高的成本支出。對(duì)此,投資者在簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》時(shí)應(yīng)當(dāng)予以注意,必要時(shí)可以與期貨公司進(jìn)行協(xié)商修改。

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