案件三

　　2019年11月底，劉某某與高某某、李某某合謀操縱某某股份期間，為順利賣出持有的某某股份，劉某某通過萬某聯(lián)系被告人徐某某，約定由徐某某聯(lián)系接盤人，買入劉某某等人持有的某某股份，劉某某等人支付接盤人成交金額10%的費(fèi)用、支付徐某某1%的好處費(fèi)。后經(jīng)徐某某多方聯(lián)系，確定由費(fèi)某某組織人接盤，劉某某向費(fèi)某某支付定金50萬元。2019年12月20日，劉某某、李某某等人在深圳市大量賣出某某股份，由費(fèi)某某等人接盤買入，徐某某在現(xiàn)場協(xié)調(diào)雙方，其中劉某某減持11057427股272834211.9元。其間，徐某某共收到劉某某轉(zhuǎn)款1258萬元，其中的1087.07萬元轉(zhuǎn)付給費(fèi)某某等人或返還給劉某某，其余170.93萬元被其占有。

　　2020年12月，劉某某與崔某某、田某某合謀操縱某某股票期間，為順利賣出持有的某某股票，被告人徐某某再次為劉某某多方聯(lián)系接盤人員，確定由“小田”組織人接盤，并按比例收取好處費(fèi)。2020年12月10日，劉某某、崔某某等人大量賣出某某股票，由“小田”組織人員接盤買入，徐某某在現(xiàn)場協(xié)調(diào)雙方。

　　2020年11月至2020年12月期間，被告人葉某明知?jiǎng)⒛衬?、崔某某等人操縱某某股票，多次向劉某某提出交易方案和建議；為引起市場關(guān)注、吸引股民投資并拉升股票交易價(jià)格，采取組織多家相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員到上市公司調(diào)研，發(fā)布調(diào)研報(bào)告，組織撰寫利好新聞等方式，幫助劉某某等人操縱獲利。

　　法院經(jīng)審理認(rèn)為，被告人徐某某、葉某明知?jiǎng)⒛衬车热死觅Y金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢等連續(xù)買賣，影響證券交易價(jià)格及交易量，情節(jié)特別嚴(yán)重，仍積極提供幫助，其行為均構(gòu)成操縱證券市場罪，依法均應(yīng)予懲處。根據(jù)二被告人的犯罪事實(shí)、性質(zhì)，以及從犯、坦白等情節(jié)，以操縱證券市場罪分別判處其有期徒刑五年、三年，分別并處罰金二百萬元、五十萬元；責(zé)令被告人徐某某退賠違法所得，依法沒收，上繳國庫。

案件二

　　被告人劉某某為達(dá)到買賣股票盈利的目的，通過配資等方式取得他人證券賬戶及資金的控制使用權(quán)。后與被告人高某某、李某某合謀，由高某某選擇目標(biāo)股票并具體操盤指揮交易員進(jìn)行交易，劉某某提供賬戶及資金，李某某對交易結(jié)果提供擔(dān)保，獲利后三方分成。三方簽訂協(xié)議后，高某某于2019年8月19日開始帶領(lǐng)交易員買入某某股份。其間，劉某某安排人員聽從高某某指令下單交易，高某某、李某某也分別提供了多個(gè)證券賬戶及資金。為順利賣出持有的某某股份，12月20日，劉某某、李某某聯(lián)系了徐某某，由徐某某組織人員接盤，劉某某等人將某某股份股票全部賣出，共獲利2900余萬元。

　　2020年8月6日，被告人劉某某指使被告人楚某某等人使用其控制的他人證券賬戶，大量買入某某股份股票后，在田某某介紹下，與被告人崔某某認(rèn)識(shí)，后三人商定，由劉某某和崔某某共同出資，由田某某負(fù)責(zé)操作股票買賣、下達(dá)交易指令，以劉某某持倉成本為基數(shù)，超過部分為盈利，低于部分為虧損，收益及虧損由雙方按資金的比例分成或者承擔(dān)。協(xié)議簽訂后，劉某某、崔某某分別指派人員作為交易員，開始聽從田某某的指令下單交易某某股票。12月10日，經(jīng)被告人劉某某聯(lián)系，徐某某再次組織人員接盤買入部分某某股票。至12月17日案發(fā)時(shí)，賬面盈利9600余萬元。

　　法院經(jīng)審理認(rèn)為，被告人劉某某與被告人高某某等人合謀，在被告人楚某某等人的協(xié)助下，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣，或在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，操縱某某股份股票交易價(jià)格及交易量；劉某某還與被告人崔某某等人合謀，采取同樣的方式操縱某某股份股票交易價(jià)格及交易量，上述被告人的行為均構(gòu)成操縱證券市場罪，且情節(jié)特別嚴(yán)重。根據(jù)各被告人的犯罪事實(shí)、性質(zhì)，以及坦白、立功、主動(dòng)退贓、認(rèn)罪認(rèn)罰等情節(jié)，以操縱證券市場罪分別判處劉某某、高某某、崔某某有期徒刑七到二年不等，并處罰金二千八百萬元到十萬元不等，并對部分被告人適用緩刑；繼續(xù)追繳各被告人違法所得，上繳國庫。

法官說法

　　操縱證券市場、內(nèi)幕交易等證券犯罪行為，嚴(yán)重?fù)p害廣大投資者合法權(quán)益，嚴(yán)重破壞證券市場管理秩序，危害國家金融安全和資本市場健康穩(wěn)定，具有很大的社會(huì)危害性。中央及最高人民法院、最高人民檢察院先后出臺(tái)司法解釋及相關(guān)文件，要求“零容忍”依法從嚴(yán)懲處證券、期貨犯罪，切實(shí)維護(hù)國家金融安全和資本市場健康穩(wěn)定。

　　上述三起案件，是最高法院在青島中院設(shè)立“人民法院證券期貨犯罪審判基地”后，青島中院審理并宣判的第一批證券犯罪案件。青島中院依托審判基地，依法從嚴(yán)懲治證券犯罪，貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，通過案件審判，充分發(fā)揮警示預(yù)防作用，有力推動(dòng)形成崇法守信、恪守底線的良好資本市場生態(tài)，維護(hù)健康有序的資本市場秩序。