非法證券期貨騙局是一種典型的違法犯罪活動，嚴重干擾正常的經(jīng)濟金融秩序，破壞社會和諧穩(wěn)定，開始以利誘之，最后往往會給投資者帶來較大損失。以下是幾個非法證券期貨的典型案例，通過案例學(xué)習(xí)，提醒投資者注意識別、防范違法行為。

案例一

    福建省龍海市檢察院提起公訴的張某等八人虛構(gòu)投資“期權(quán)平臺”詐騙案一審進行判決。張某等八名被告人均因犯詐騙罪，分別被判處有期徒刑十年六個月至三年九個月不等的刑罰，并處罰金合計85萬元。

    2018年5月至2018年8月間，被告人張某等人以某商務(wù)咨詢有限公司為幌子運營“期權(quán)”詐騙平臺。八名被告人通過建立股票微信交流群等方式，推薦被害人進入“某期權(quán)平臺”直播間名師授課，并采取充當水軍、假冒名師與被害人私聊等方式營造出可以帶領(lǐng)投資者賺錢假象，致使被害人信以為真，“開戶入金”。八名被告人通過上述方式騙取被害人“投資期權(quán)”的款項合計人民幣100萬元。

    風險提示：非法證券期貨常以QQ群、微信群、手機短信、股票軟件等形式群發(fā)股票買賣信息，詐騙團伙往往扮演“資深分析師”“老師”等形象，初期可能帶領(lǐng)投資者賺點小錢，后期等待投資者加大投入。詐騙團伙就會露出獠牙，利用各種方法騙取投資者的投入本金。如需證券投資咨詢服務(wù)，請選擇持有證券投資咨詢牌照的證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)（名單可在證監(jiān)會網(wǎng)站“監(jiān)管對象”欄目下查詢）。如受到非法薦股活動侵害，請向當?shù)刈C監(jiān)局舉報，或向公安機關(guān)報案。

案例二

    馬某在上網(wǎng)上時無意點開了一個恒指期貨交易的軟件。因為軟件下方有很多的客戶留言，都說很賺錢。馬某便抱著試試看的心態(tài)，注冊了一個新帳戶，向里面打了一小筆款進行交易。不到一天時間，便盈利了10%，而且錢也能直接到賬。初試牛刀，便旗開得勝，馬某陸續(xù)幾次又往賬戶打了幾次款，也都小有盈利，不禁心花怒放。一日，馬某打開軟件，自動彈出一個窗口，對方自稱是湖北某投資管理有限公司，作為該軟件的管理方，可以根據(jù)客戶的打款金額進行配資。馬某一時心動，按照對方的指示，就往對方提供的私人帳戶打了10000元現(xiàn)金，對方配資后達到20000元，交易成功后，對方收取了2%的利息。2016年年初由于當時恒生指數(shù)猛漲，馬某賺了近20萬，也榮升為“大客戶”，公司在之后的配額從一倍漲到十倍。但隨著恒生指數(shù)不斷下跌，于是接下來的一年多里，馬某就像著了魔一樣，不停的虧錢、打款、被扣利息，一直到把盈利和所有的積蓄全部投了進去，不知不覺中已經(jīng)在這個賬戶里被“吃”掉了近200萬元。

    風險提示：根據(jù)國家規(guī)定，未經(jīng)批準任何單位和個人不得經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)，境內(nèi)單位或個人不得違反規(guī)定從事境外期貨交易。境內(nèi)投資者通過非法機構(gòu)的交易軟件或移動客戶端參與境外期貨交易，一旦發(fā)生糾紛，自身權(quán)益將無法得到有效保護。

案例三

    2017年至2020年，深圳市聚牛匯友網(wǎng)絡(luò)科技有限公司、深圳市同盛金信息技術(shù)有限公司等多家配資公司向上海蜂虎銘創(chuàng)軟件技術(shù)有限公司購買了配資分倉系統(tǒng)軟件，并設(shè)立多個配資網(wǎng)站和APP招攬配資客戶，聯(lián)系“金主”提供配資資金和證券賬戶，利用配資軟件開立若干交易子賬戶，分配給客戶進行配資炒股，并收取配資服務(wù)費。2020年6月，深圳市公安機關(guān)在深圳、上海兩地開展收網(wǎng)行動，共搗毀犯罪窩點10處，控制涉案人員50余人，刑拘犯罪嫌疑人17人，涉及配資客戶4500余人，涉案交易金額達70億元，實現(xiàn)對配資公司、配資軟件開發(fā)商和“金主”的全鏈條打擊，是迄今為止廣東省打擊規(guī)模最大的實盤場外配資非法經(jīng)營案。目前該案已移送檢察機關(guān)審查起訴。

    風險提示：場外配資屬于違法行為，一般情況場外配資以高倍杠桿引誘投資者放大自身本金，賺取更多收益。但獲得高收益的同時也意味著高風險，高倍杠桿的副作用是，假如投資者投資判斷錯誤，短時間內(nèi)就會產(chǎn)生巨大虧損，便面臨著被場外配資平臺強制平倉以至于虧損掉所有本金的風險。

如何識別非法證券期貨活動？

    1、看主體資格。按照規(guī)定，開展證券期貨業(yè)務(wù)（包括相關(guān)咨詢業(yè)務(wù)），需要經(jīng)中國證監(jiān)會核準，取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。您可以通過證監(jiān)會網(wǎng)站（www.csrc.gov.cn）、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站（www.sac.net.cn）、中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站（www.cfachina.org）查詢合法證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員信息，或者向當?shù)刈C監(jiān)局核實相關(guān)機構(gòu)和人員信息。

    2、看營銷方式。不法分子往往自稱“老師”“股神”，以知道“內(nèi)幕信息”、能夠挑選“黑馬股”，只要跟著他做，就能賺大錢的說法吸引投資者，而合法的證券期貨經(jīng)營機構(gòu)是不能這么做的。證券期貨交易是有風險的，不可能穩(wěn)賺不賠。風險告知絕不僅是流程要求。

    3、看互聯(lián)網(wǎng)址。非法證券期貨網(wǎng)站的網(wǎng)址往往采用無特殊意義的字母和數(shù)字構(gòu)成，或在合法證券期貨經(jīng)營機構(gòu)網(wǎng)址的基礎(chǔ)上變換或增加字母和數(shù)字。您可通過證監(jiān)會網(wǎng)站或中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站，查看合法證券期貨經(jīng)營機構(gòu)的網(wǎng)址，識別非法證券期貨網(wǎng)站。查詢網(wǎng)站備案和服務(wù)器所在地，識別不正規(guī)網(wǎng)站。

    4、看收款賬號。合法證券期貨經(jīng)營機構(gòu)只能以公司名義對外開展業(yè)務(wù)，也只能以公司的名義開立銀行賬戶。投資者在匯款環(huán)節(jié)應(yīng)當格外謹慎，如果收款賬戶為個人賬戶或與該機構(gòu)名稱不符，請您果斷拒絕。（來源：證監(jiān)會官網(wǎng)）