發(fā)布日期：2016-05-19

 第一章 總 則

第一條 為加強上海期貨交易所（以下簡稱交易所）指定交割倉庫的管理，規(guī)范交割行為，保證交割正常進行，根據(jù)《中華人民共和國合同法》和《上海期貨交易所交易規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 指定交割倉庫是指經(jīng)交易所指定的為期貨合約履行實物交割的交割地點。

第三條 交易所依據(jù)本辦法對指定交割倉庫期貨業(yè)務(wù)進行監(jiān)管，指定交割倉庫及其工作人員應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。

第二章 申請和審批

第四條 申請指定交割倉庫應(yīng)當(dāng)具備以下條件:

（一）具有工商行政管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照；

（二）固定資產(chǎn)和注冊資本應(yīng)當(dāng)達到交易所規(guī)定的數(shù)額；

（三）財務(wù)狀況良好，具有較強的抗風(fēng)險能力；

（四）具有良好的商業(yè)信譽，完善的倉儲管理規(guī)章制度；近三年內(nèi)無嚴(yán)重違法行為記錄和被取消指定交割倉庫資格的記錄；

（五）承認(rèn)交易所的交易規(guī)則、交割細則等；

（六）倉庫主要管理人員應(yīng)當(dāng)有五年以上的倉儲管理經(jīng)驗以及有一支訓(xùn)練有素的專業(yè)管理隊伍；

（七）有嚴(yán)格、完善的商品出入庫制度、庫存商品管理制度等；

（八）堆場、庫房有一定規(guī)模，有儲存交易所上市商品的條件、設(shè)備完好、齊全、計量符合規(guī)定要求以及良好的交通運輸條件；

（九）交易所要求的其他條件。

第五條 申請成為指定交割倉庫應(yīng)當(dāng)提供下列材料:

（一）申請書；

（二）工商行政管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

（三） 注冊會計師事務(wù)所出具的近兩年審計報告原件或加蓋會計師事務(wù)所印章的復(fù)印件；

（四）申請單位倉庫土地使用證復(fù)印件及相關(guān)文件；

（五）申請單位上級主管部門或其董事會出具的同意申請指定交割倉庫的批準(zhǔn)文件及有關(guān)單位出具的擔(dān)保函；

（六）倉庫管理制度及簡介；

（七）交易所要求提供的其他文件。

第六條 指定交割倉庫的審批程序：

（一）交易所根據(jù)前條所列材料進行初審；

（二）交易所根據(jù)初審結(jié)果派員對申請單位進行實地調(diào)查和評估；

（三）指定交割倉庫應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法，制定相應(yīng)的操作規(guī)程或細則，經(jīng)交易所審定后方可開展有關(guān)期貨合約的實物交割業(yè)務(wù)；

（四）交易所根據(jù)實地調(diào)查和評估結(jié)果擇優(yōu)選用倉儲企業(yè)，并與之簽訂《指定交割倉庫協(xié)議書》。

第七條 指定交割倉庫經(jīng)交易所核定批準(zhǔn)后應(yīng)當(dāng)辦理以下事宜：

（一）指定交割倉庫簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉單所需各種印章應(yīng)當(dāng)?shù)浇灰姿鶄浒福?span lang="EN-US" style="margin: 0px; padding: 0px; border: 0px; outline: 0px; font-size: 21.3333px;">

（二）期貨交割業(yè)務(wù)指定專人授權(quán)書及專人簽字應(yīng)當(dāng)?shù)浇灰姿鶄浒福?span lang="EN-US" style="margin: 0px; padding: 0px; border: 0px; outline: 0px; font-size: 21.3333px;">

（三）繳納風(fēng)險抵押金；

（四）指定交割倉庫期貨管理人員接受交易所的交割業(yè)務(wù)培訓(xùn)；

（五）交易所規(guī)定的其他事宜。

第八條 指定交割倉庫申請放棄指定交割倉庫資格，應(yīng)當(dāng)向交易所遞交《放棄指定交割倉庫資格申請書》，并經(jīng)交易所審核批準(zhǔn)。

第九條 指定交割倉庫放棄或被取消資格的，應(yīng)當(dāng)辦理以下事項:

（一）交割商品全部出庫或全部轉(zhuǎn)為現(xiàn)貨；

（二）結(jié)清與交易所的債權(quán)債務(wù)；

（三）按交易所規(guī)定清退風(fēng)險抵押金。

第十條 指定交割倉庫資格的確認(rèn)、放棄或取消，交易所應(yīng)當(dāng)及時通告會員及指定交割倉庫，并報告中國證監(jiān)會。

第三章 權(quán)利和義務(wù)

第十一條 指定交割倉庫的權(quán)利:

（一）按交易所規(guī)定簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉單；

（二）按交易所審定的收費項目、標(biāo)準(zhǔn)和方法收取有關(guān)費用；

（三）對交易所制定的有關(guān)實物交割的規(guī)定享有建議權(quán)；

（四）交易所交割細則和《指定交割倉庫協(xié)議書》規(guī)定的其他權(quán)利。

第十二條 指定交割倉庫的義務(wù):

（一）遵守交易所的交割細則和其他有關(guān)規(guī)定，接受交易所的監(jiān)管，及時向交易所提供有關(guān)情況；

（二）根據(jù)期貨合約規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，對用于期貨交割的商品進行驗收入庫；

（三）按規(guī)定保管好庫內(nèi)的商品，確保商品安全；

（四）按標(biāo)準(zhǔn)倉單要求提供商品，積極協(xié)助貨主安排交割商品的運輸；

（五）保守與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；

（六）參加交易所組織的年審；

（七）繳納風(fēng)險抵押金；

（八）變更法定代表人、注冊資本、股東或股權(quán)結(jié)構(gòu)、倉儲場地、授權(quán)業(yè)務(wù)人員等事項，應(yīng)當(dāng)及時向交易所報告；

（九）交易所交割細則和《指定交割倉庫協(xié)議書》規(guī)定的其他義務(wù)。

第四章 日常業(yè)務(wù)

第十三條 指定交割倉庫的日常業(yè)務(wù)分為三個階段：商品入庫、商品保管和商品出庫。

第十四條 指定交割倉庫應(yīng)當(dāng)保證期貨交割商品優(yōu)先辦理入庫、出庫。

第十五條 商品入庫是商品進入儲存的第一階段，商品入庫依次經(jīng)過下列作業(yè)環(huán)節(jié)：

（一）商品接運。接運工作的主要任務(wù)是及時而準(zhǔn)確地向運輸部門接收入庫商品，手續(xù)要清楚，責(zé)任要分明，遇有封識損壞、苫罩異常、貨證不符、數(shù)量短缺、商品殘損、包裝損壞等現(xiàn)象的，一要摸清情況；二要分清責(zé)任，向承運部門索要商務(wù)記錄或普通記錄，交貨主處理；三要做好入庫驗收記錄。

（二）商品驗收。商品的驗收是按一定的程序和手續(xù)，對某項商品的外觀質(zhì)量和數(shù)量進行檢查，以驗證其是否貨證一致，是否符合交易所交割規(guī)定的一項工作。交易所指定交割倉庫的驗收項目為：商品名稱、商標(biāo)、規(guī)格、數(shù)量、必備的入庫資料、包裝狀況，以及無須開箱拆捆直觀可見可辨的表面質(zhì)量狀況（問題較多、直觀難見或已有規(guī)則規(guī)定按比例抽樣檢查的，應(yīng)當(dāng)拆箱、拆捆、拆包檢查）。

（三）商品入庫和簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉單。商品驗收無誤（或在驗收中發(fā)現(xiàn)的問題已處理完畢）方可辦理入庫手續(xù)，即登帳、立卡、建立商品檔案，并根據(jù)貨主要求按交易所的具體規(guī)定簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉單。

第十六條 商品經(jīng)驗收入庫后，即進入儲存階段，在整個儲存期間倉庫應(yīng)當(dāng)做好商品的保管保養(yǎng)工作。指定交割倉庫應(yīng)當(dāng)根據(jù)各種商品不同的性能、特點，結(jié)合當(dāng)?shù)氐淖匀粭l件選擇合適儲存場所和科學(xué)合理的堆碼方式，對商品進行不同的保管、維護和保養(yǎng)，以確保儲存商品完好。

第十七條 商品出庫是指定交割倉庫根據(jù)貨主的要求，用發(fā)貨、送貨、代運等方式將商品發(fā)送出庫。商品出庫標(biāo)志著儲存階段結(jié)束。

第十八條 商品出庫應(yīng)當(dāng)核對出庫憑證、檢查無誤方可發(fā)貨；發(fā)貨完畢當(dāng)日登銷料帳、清理單據(jù)證件、清理場地、整理貨垛；對需辦理代運的物資應(yīng)當(dāng)提前向承運部門提出運輸計劃。

第十九條 商品過戶。過戶應(yīng)當(dāng)做好記錄和料帳的登、銷工作。

第二十條 指定交割倉庫在辦理商品進出庫手續(xù)時，應(yīng)當(dāng)及時將相應(yīng)數(shù)據(jù)錄入倉單管理系統(tǒng)，并做好數(shù)據(jù)傳送工作。

第五章 監(jiān)督管理

第二十一條 指定交割倉庫應(yīng)當(dāng)對期貨交割商品單獨設(shè)帳管理。

第二十二條 指定交割倉庫應(yīng)當(dāng)確定一名負(fù)責(zé)人主管期貨交割業(yè)務(wù)，指定專人負(fù)責(zé)交割商品的管理和辦理標(biāo)準(zhǔn)倉單業(yè)務(wù)。

第二十三條 為保證和提高交易所指定交割倉庫為會員、客戶服務(wù)的質(zhì)量，切實改進倉庫管理水平，交易所對指定交割倉庫實行倉庫自查、交易所抽查和年審制度。

（一）自查制度。各指定交割倉庫根據(jù)本辦法、交割細則、標(biāo)準(zhǔn)倉單管理辦法和倉庫的實際情況，每月選擇一項或幾項工作內(nèi)容進行檢查，并做好記錄。

（二）交易所抽查制度。交易所根據(jù)掌握的情況或會員、客戶的反映，隨時對各指定交割倉庫的一項或多項工作進行抽查，并做好詳細記錄，以檢查指定交割倉庫在日常工作中對交易所各項規(guī)定的執(zhí)行情況。

（三）年審制度。交易所每一年度對指定交割倉庫的工作做一次年度檢查并按《上海期貨交易所指定交割倉庫考核管理辦法》進行考核評比，提出下一年度的要求。對不符合要求的倉庫，交易所可以減少核定庫容、暫停交割業(yè)務(wù)、直至取消其指定交割倉庫的資格。

交易所審查的內(nèi)容包括倉儲設(shè)施、庫容庫貌、業(yè)務(wù)能力、業(yè)務(wù)實績、帳目管理、會員滿意程度以及交易所認(rèn)為必要的其他內(nèi)容。

第二十四條 指定交割倉庫應(yīng)當(dāng)向交易所繳納風(fēng)險抵押金作為倉庫履行義務(wù)的保證。若未發(fā)生經(jīng)濟賠償?shù)?，交易所將其利息返還給倉庫（利息按中國人民銀行公布的同期銀行活期存款利率計算）；若發(fā)生經(jīng)濟賠償?shù)?，交易所首先用其所繳納的風(fēng)險抵押金賠償，抵押金不足以賠償?shù)模灰姿袡?quán)向指定交割倉庫追索。

風(fēng)險抵押金的具體數(shù)額和交納方式在上海期貨交易所指定交割倉庫的協(xié)議書上載明。

第二十五條 由于指定交割倉庫的過錯造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人不能行使或不能完全行使標(biāo)準(zhǔn)倉單權(quán)利的，指定交割倉庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第六章 附 則

第二十六條 違反本辦法規(guī)定的，交易所按《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。

第二十七條 本辦法解釋權(quán)屬于上海期貨交易所。

第二十八條 本辦法自2016年6月1日起實施。