第一章總則

第一條為加強(qiáng)會(huì)員的自律管理，保障會(huì)員的合法權(quán)益，規(guī)范會(huì)員在上海期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱交易所）的業(yè)務(wù)活動(dòng)，根據(jù)《上海期貨交易所章程》和《上海期貨交易所交易規(guī)則》，制定本辦法。

第二條會(huì)員是指根據(jù)期貨交易有關(guān)法律、法規(guī)及交易所章程的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)交易所審核批準(zhǔn)，在交易所進(jìn)行期貨交易活動(dòng)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。

第三條交易所、會(huì)員及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。

第二章會(huì)員資格

第四條交易所會(huì)員按業(yè)務(wù)范圍分為期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員。

第五條申請(qǐng)成為交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）中華人民共和國(guó)境內(nèi)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織；

（二）承認(rèn)并遵守交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則；

（三）申請(qǐng)期貨公司會(huì)員的，注冊(cè)資本不低于3000萬元；申請(qǐng)非期貨公司會(huì)員的，注冊(cè)資本不低于1000萬元；

（四）具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)歷史，近三年內(nèi)無嚴(yán)重違法行為記錄或被期貨交易所除名的記錄；

（五）具有健全的組織機(jī)構(gòu)和財(cái)務(wù)管理制度及完善的期貨業(yè)務(wù)管理制度；

（六）具有取得期貨從業(yè)資格的人員、固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要設(shè)施；

（七）申請(qǐng)期貨公司會(huì)員的，應(yīng)當(dāng)持有中國(guó)證監(jiān)會(huì)核發(fā)的《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》；

（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所規(guī)定的其他條件。

第六條申請(qǐng)成為會(huì)員應(yīng)當(dāng)向交易所提交下列文件和資料：

（一）經(jīng)法定代表人簽字的申請(qǐng)書；

（二）工商行政管理部門核發(fā)的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》或者《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》；

（三）經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所或?qū)徲?jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一年的年度會(huì)計(jì)報(bào)告；

（四）住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所使用證明；

（五）主要交易設(shè)施和信息設(shè)施的使用權(quán)證明；

（六）交易所認(rèn)為需要提供的其他文件。

第七條申請(qǐng)成為期貨公司會(huì)員的，除提供前條規(guī)定的資料外，還應(yīng)當(dāng)提供：

（一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)核發(fā)的《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》；

（二）公司章程和期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則；

（三）期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)置、企業(yè)法定代表人和期貨業(yè)務(wù)主要負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷、期貨從業(yè)人員名冊(cè)。

第八條申請(qǐng)交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)向交易所提交書面申請(qǐng)書。申請(qǐng)書主要包括以下內(nèi)容：

（一）申請(qǐng)交易所會(huì)員資格的目的和理由；

（二）書面承諾遵守交易所章程和各項(xiàng)規(guī)定；

（三）組織機(jī)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)置情況；

（四）近兩年期貨交易情況；

（五）交易所要求申請(qǐng)者應(yīng)當(dāng)說明的其他情況。

第九條交易所收到符合要求的入會(huì)申請(qǐng)材料后，應(yīng)當(dāng)于30個(gè)工作日內(nèi)提出辦理意見，提交會(huì)員資格審查委員會(huì)預(yù)審。

經(jīng)會(huì)員資格審查委員會(huì)預(yù)審?fù)ㄟ^，并報(bào)理事會(huì)批準(zhǔn)后，交易所對(duì)符合會(huì)員條件的申請(qǐng)單位發(fā)出入會(huì)通知書。

第十條申請(qǐng)單位自收到交易所入會(huì)通知書之日起30個(gè)工作日內(nèi)，辦理如下事項(xiàng)：

（一）向交易所出資認(rèn)繳50萬元；

（二）期貨公司會(huì)員交納年會(huì)費(fèi)2萬元，非期貨公司會(huì)員交納年會(huì)費(fèi)1萬元；

（三）按交易所規(guī)定的最低余額要求匯入結(jié)算準(zhǔn)備金；

（四）在交易所指定的期貨保證金存管銀行開設(shè)專用資金帳戶；

（五）辦理有關(guān)人員和印鑒的授權(quán)手續(xù)；

（六）其他應(yīng)當(dāng)辦理的事項(xiàng)。

逾期未辦的，視為自動(dòng)放棄入會(huì)資格。

第十一條申請(qǐng)單位辦理完手續(xù)后，即正式取得會(huì)員資格。交易所頒發(fā)會(huì)員證書，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

第十二條正式取得交易所會(huì)員資格后，會(huì)員擁有一個(gè)場(chǎng)內(nèi)交易席位。會(huì)員因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加交易席位，應(yīng)當(dāng)向交易所提出申請(qǐng)，由交易所審核批準(zhǔn)。增加的交易席位使用期最少為一年，使用費(fèi)按年收取，每年為2萬元。

會(huì)員可以按一定程序申請(qǐng)遠(yuǎn)程交易席位。使用遠(yuǎn)程交易席位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守交易所的有關(guān)規(guī)定。

第十三條會(huì)員享有章程規(guī)定的權(quán)利，履行章程規(guī)定的義務(wù)。

第三章會(huì)員的變更

第十四條經(jīng)批準(zhǔn)，會(huì)員資格可以轉(zhuǎn)讓。禁止以發(fā)包、出租、抵押等方式私下轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格或交易席位。

第十五條會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)提前向交易所提交會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)書，受讓方應(yīng)當(dāng)向交易所提交會(huì)員資格申請(qǐng)書。交易所按會(huì)員條件對(duì)受讓方作資格初步審查后，由轉(zhuǎn)讓方和受讓方簽訂《會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》。經(jīng)交易所會(huì)員資格審查委員會(huì)預(yù)審并報(bào)理事會(huì)批準(zhǔn)后，由轉(zhuǎn)讓方和受讓方到交易所辦理會(huì)員資格變更手續(xù)。

第十六條會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓時(shí)，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)辦理如下事項(xiàng)：

（一）了結(jié)合約持倉；

（二）結(jié)清在交易所內(nèi)的全部債權(quán)與債務(wù)；

（三）退還各種票據(jù)和交易所頒發(fā)的各種證件；

（四）辦理專用資金帳戶的銷戶手續(xù)；

（五）退還交易所的各種交易設(shè)施；

（六）按規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理的其他事項(xiàng)。

會(huì)員接到交易所批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓的書面通知后，應(yīng)當(dāng)在30個(gè)工作日內(nèi)辦理完轉(zhuǎn)讓手續(xù)。

第十七條會(huì)員存在以下情況之一的，會(huì)員資格不得轉(zhuǎn)讓：

（一）由于經(jīng)濟(jì)糾紛、違法或犯罪接受有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查處理期間；

（二）涉嫌違規(guī)，被交易所立案調(diào)查期間；

（三）因違法、違規(guī)被交易所處以通報(bào)批評(píng)、暫停期貨業(yè)務(wù)等處罰不滿三個(gè)月的；

（四）取得交易所會(huì)員資格未滿一年的；

（五）已被交易所取消會(huì)員資格的；

（六）與交易所發(fā)生債務(wù)糾紛尚未了結(jié)的。

第十八條兼并會(huì)員的法人或與會(huì)員合并后新設(shè)立的法人承繼會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)向交易所提出申請(qǐng)，經(jīng)交易所理事會(huì)審查批準(zhǔn)后，方可承繼會(huì)員資格。

兼并會(huì)員的法人或與會(huì)員合并后新設(shè)立的法人，有優(yōu)先取得會(huì)員資格的權(quán)利。

第十九條會(huì)員存在下列情況之一的，經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn)，可以取消其會(huì)員資格：

（一）被中國(guó)證監(jiān)會(huì)吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證或被宣布為“市場(chǎng)禁止進(jìn)入者”的；

（二）私下轉(zhuǎn)讓交易席位，將交易席位委托給他人管理或承包給他人經(jīng)營(yíng)的；

（三）資金、人員和設(shè)備嚴(yán)重不足，管理混亂，經(jīng)整頓無效的；

（四）拒不執(zhí)行會(huì)員大會(huì)或理事會(huì)決議的；

（五）無正當(dāng)理由連續(xù)三個(gè)月不做交易的；

（六）其他違反國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章和嚴(yán)重違反交易所章程及有關(guān)規(guī)定的。

被取消會(huì)員資格的，在交易所發(fā)展新會(huì)員前，會(huì)員向交易所出資認(rèn)繳的50萬元不予清退。

第二十條會(huì)員接到交易所取消其會(huì)員資格的通知后，應(yīng)當(dāng)在30個(gè)工作日內(nèi)辦妥下列手續(xù)：

（一）了結(jié)合約持倉；

（二）結(jié)清在交易所內(nèi)的全部債權(quán)與債務(wù)；

（三）退還各種票據(jù)和交易所頒發(fā)的各種證件；

（四）辦理專用資金帳戶的銷戶手續(xù)；

（五）退還交易所的各種交易設(shè)施；

（六）按規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理的其他事項(xiàng)。

第二十一條會(huì)員資格發(fā)生變化，交易所應(yīng)當(dāng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

第二十二條會(huì)員有下列情況之一的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向交易所書面報(bào)告：

（一）變更法定代表人；

（二）變更注冊(cè)資本或股權(quán)結(jié)構(gòu)；

（三）變更名稱、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、經(jīng)營(yíng)范圍及聯(lián)系方式；

（四）設(shè)立、合并或者終止分支機(jī)構(gòu)；

（五）變更分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍；

（六）經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生重大變化；

（七）發(fā)生50萬元以上訴訟案件或經(jīng)濟(jì)糾紛；

（八）停止期貨業(yè)務(wù)；

（九）取得其他交易所會(huì)員資格；

（十）因涉嫌違法、違規(guī)受到有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查、處罰或者受到其他交易所處罰；

（十一）交易所要求報(bào)告的其他情況。

第四章監(jiān)督管理

第二十三條會(huì)員及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、政策和交易所章程、規(guī)則、辦法等各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)定，接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所的管理和監(jiān)督。

第二十四條會(huì)員有下列情況之一的，交易所有權(quán)要求其限期整改：

（一）財(cái)務(wù)管理不善，長(zhǎng)期虧損，經(jīng)營(yíng)狀況不佳或清償能力明顯下降；

（二）年度審驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)重大問題。

會(huì)員未能在限期內(nèi)整改的，交易所有權(quán)暫停其期貨交易或經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn)取消其會(huì)員資格。

第二十五條非期貨公司會(huì)員不得在期貨公司會(huì)員處開立賬戶，但交易所另有規(guī)定的除外。

第二十六條期貨公司會(huì)員不得接納有下列情況之一者為客戶：

（一）不具有完全民事行為能力的；

（二）單位客戶未能提供法定代表人授權(quán)委托書的；

（三）交易所工作人員和本公司工作人員；

（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布的市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；

（五）交易所的指定交割倉庫及其工作人員；

（六）行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及交易所規(guī)定的其他情況。

第二十七條客戶委托他人作為其交易指令下達(dá)人或資金調(diào)撥人的，應(yīng)當(dāng)由客戶提供本人親自簽名或法定代表人簽字并加蓋公章的書面授權(quán)委托書。

沒有授權(quán)委托書或書面授權(quán)不明的，期貨公司會(huì)員不得允許他人代客戶從事交易活動(dòng)。

第二十八條期貨公司會(huì)員接受客戶委托從事交易的，應(yīng)當(dāng)事先對(duì)客戶的身份、資信及交易資格核查確認(rèn)。

客戶交易資金來源與客戶名稱不相符的，客戶應(yīng)當(dāng)提供交易資金合法使用權(quán)的證明。

客戶為國(guó)有企業(yè)的，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)驗(yàn)證其法定代表人簽字的從事期貨交易的證明文件。

第二十九條期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)將自有資金與客戶保證金分帳管理，客戶保證金專戶存儲(chǔ)，嚴(yán)禁挪用；設(shè)置獨(dú)立的保證金科目并分客戶進(jìn)行明細(xì)核算；期貨經(jīng)紀(jì)合同、交易編碼、分客戶結(jié)算單與分客戶會(huì)計(jì)明細(xì)帳之間應(yīng)當(dāng)建立對(duì)應(yīng)關(guān)系，不得以結(jié)算單代替客戶明細(xì)帳。

客戶辦理出入金手續(xù)時(shí)，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)要求客戶或其合法資金調(diào)撥人在財(cái)務(wù)憑證上簽字或蓋章。

期貨公司會(huì)員不得將收取的客戶保證金用于自身經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或充抵自身債務(wù)；不得允許他人擅自使用客戶保證金或擅自用客戶保證金為他人經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供擔(dān)保。

第三十條期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確執(zhí)行客戶交易指令。委托交易成交后，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知客戶。未經(jīng)客戶委托，不得擅自代客戶進(jìn)行期貨交易。

第三十一條期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)完善客戶下達(dá)交易指令和交易結(jié)算資料的確認(rèn)手續(xù)。

第三十二條期貨公司會(huì)員為控制交易風(fēng)險(xiǎn)，需要對(duì)客戶持倉實(shí)施強(qiáng)行平倉的，應(yīng)當(dāng)遵守雙方合同規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和條件，并以合同約定的方式通知客戶。

期貨公司會(huì)員不得允許客戶透支交易。

第三十三條期貨公司會(huì)員受托從事期貨交易，不得編造或故意傳播虛假信息誤導(dǎo)客戶。

第三十四條期貨公司會(huì)員不得以任何方式欺詐客戶。

第三十五條會(huì)員應(yīng)當(dāng)維護(hù)交易所的聲譽(yù)，協(xié)助交易所處理各種突發(fā)或異常事件。當(dāng)出現(xiàn)各種突發(fā)或異常事件時(shí)，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)做好客戶的解釋工作。

第三十六條會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照交易所的要求參加交易所組織的各項(xiàng)活動(dòng)和交易所召開的各種會(huì)議。因故確實(shí)無法參加的，應(yīng)當(dāng)事先報(bào)交易所同意。

第三十七條會(huì)員從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于期貨從業(yè)人員資格的有關(guān)規(guī)定。

第三十八條會(huì)員從業(yè)人員在交易所內(nèi)從事交易、交割、結(jié)算業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其會(huì)員授權(quán)，經(jīng)交易所專業(yè)培訓(xùn)并取得合格證書。會(huì)員從業(yè)人員在同一時(shí)期內(nèi)，只能受聘于一家會(huì)員，不得在其他會(huì)員處兼職。

會(huì)員從業(yè)人員在交易所從事的業(yè)務(wù)活動(dòng)均由該會(huì)員承擔(dān)全部責(zé)任。

第三十九條會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓或者被取消的，該會(huì)員對(duì)其從業(yè)人員的授權(quán)自動(dòng)失效。

第五章附則

第四十條違反本辦法規(guī)定的，交易所按《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。

第四十一條本辦法解釋權(quán)屬于上海期貨交易所。

第四十二條本辦法自2008年12月25日起實(shí)施。