第一章 總則

　　第一條 為保障期權(quán)市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范、健康運(yùn)行，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《大連商品交易所交易規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條 本辦法適用于大連商品交易所（以下簡(jiǎn)稱交易所）期權(quán)交易及其相關(guān)活動(dòng)，交易所、期貨公司會(huì)員及其客戶應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。

　　第三條 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）有關(guān)規(guī)定和本辦法要求，評(píng)估客戶的期權(quán)認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)目蛻魧徤鲄⑴c期權(quán)交易，執(zhí)行適當(dāng)性制度各項(xiàng)要求。

　　第四條 客戶應(yīng)當(dāng)全面評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、期權(quán)認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力，審慎決定是否參與期權(quán)交易。

　　第二章 適當(dāng)性管理的標(biāo)準(zhǔn)

　　第五條 客戶申請(qǐng)開(kāi)通期權(quán)交易權(quán)限，應(yīng)當(dāng)具有交易所交易編碼。

　　第六條 期貨公司會(huì)員可以為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的個(gè)人客戶開(kāi)通期權(quán)交易權(quán)限：

　?。ㄒ唬╅_(kāi)通期權(quán)交易權(quán)限前5個(gè)交易日每日結(jié)算后保證金賬戶可用資金余額均不低于人民幣10萬(wàn)元;

　?。ǘ┚邆淦谪洝⑵跈?quán)基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)交易所認(rèn)可的知識(shí)測(cè)試；

　　（三）具有交易所認(rèn)可的累計(jì)10個(gè)交易日、20筆及以上的期權(quán)仿真交易成交記錄；

　　（四）具有交易所認(rèn)可的期權(quán)仿真交易行權(quán)記錄；

　?。ㄎ澹┎淮嬖诜伞⑿姓ㄒ?guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期貨和期權(quán)交易的情形；

　?。┙灰姿蟮钠渌麠l件。

　　第七條 期貨公司會(huì)員可以為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的一般單位客戶開(kāi)通期權(quán)交易權(quán)限：

　?。ㄒ唬╅_(kāi)通期權(quán)交易權(quán)限前5個(gè)交易日每日結(jié)算后保證金賬戶可用資金余額均不低于人民幣10萬(wàn)元；

　?。ǘ┫嚓P(guān)業(yè)務(wù)人員具備期貨、期權(quán)基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)交易所認(rèn)可的知識(shí)測(cè)試；

　　（三）具有交易所認(rèn)可的累計(jì)10個(gè)交易日、20筆及以上的期權(quán)仿真交易成交記錄；

　?。ㄋ模┚哂薪灰姿J(rèn)可的期權(quán)仿真交易行權(quán)記錄；

　?。ㄎ澹┚哂袇⑴c期權(quán)交易的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)制度；

　?。┎淮嬖诜?、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期貨和期權(quán)交易的情形；

　?。ㄆ撸┙灰姿蟮钠渌麠l件。

　　本辦法所稱一般單位客戶是指除第八條所列特殊單位客戶和做市商以外的單位客戶。

　　第八條 除法律、行政法規(guī)、規(guī)章以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，期貨公司會(huì)員為特殊單位客戶、做市商、最近三年內(nèi)具有交易所認(rèn)可的期權(quán)真實(shí)交易成交記錄的客戶以及交易所認(rèn)可的其他特殊類型客戶開(kāi)通期權(quán)交易權(quán)限，可不適用本辦法第六條前四項(xiàng)和第七條第一款前四項(xiàng)的規(guī)定。

　　特殊單位客戶是指期貨公司、證券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融機(jī)構(gòu)，以及社會(huì)保障類公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者等法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的需要資產(chǎn)分戶管理的單位客戶。

　　第九條 交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)第六條、第七條和第八條規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和要求進(jìn)行調(diào)整。

　　第三章 適當(dāng)性管理的實(shí)施

　　第十條 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定和本辦法，制定本公司的適當(dāng)性制度實(shí)施方案，建立相關(guān)工作制度，完善內(nèi)部分工與業(yè)務(wù)流程，并及時(shí)將開(kāi)通期權(quán)交易權(quán)限客戶的交易編碼向交易所報(bào)備。

　　第十一條 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)要求客戶到其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所辦理開(kāi)通期權(quán)交易權(quán)限相關(guān)事宜。

　　期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示期權(quán)交易風(fēng)險(xiǎn)，客觀介紹期權(quán)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，嚴(yán)格驗(yàn)證客戶資金、期權(quán)仿真交易經(jīng)歷和真實(shí)交易經(jīng)歷，測(cè)試客戶的期貨、期權(quán)基礎(chǔ)知識(shí)，審慎評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，認(rèn)真審核客戶期權(quán)交易權(quán)限申請(qǐng)材料。

　　第十二條 客戶保證金賬戶可用資金余額以期貨公司會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)作為計(jì)算依據(jù)。

　　第十三條 客戶的期貨、期權(quán)基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

　?。ㄒ唬┛蛻魬?yīng)當(dāng)參加交易所認(rèn)可的知識(shí)測(cè)試，測(cè)試分?jǐn)?shù)不得低于交易所公布標(biāo)準(zhǔn)；

　?。ǘ﹤€(gè)人客戶本人及一般單位客戶的指定下單人應(yīng)當(dāng)參加測(cè)試，不得由他人替代；

　?。ㄈ┢谪浌緯?huì)員的客戶開(kāi)發(fā)人員不得兼任知識(shí)測(cè)試監(jiān)督人員；

　?。ㄋ模┢谪浌緯?huì)員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)客戶的培訓(xùn)；

　?。ㄎ澹┛蛻羯暾?qǐng)開(kāi)通期權(quán)交易權(quán)限，應(yīng)當(dāng)出具測(cè)試成績(jī)。

　　第十四條 客戶的期權(quán)仿真交易成交、行權(quán)或者期權(quán)真實(shí)交易成交記錄證明材料，應(yīng)當(dāng)由期貨公司會(huì)員核實(shí)后加蓋期貨公司會(huì)員合法有效的印章。

　　第十五條 期貨公司會(huì)員為客戶開(kāi)通期權(quán)交易權(quán)限前，應(yīng)當(dāng)要求客戶填寫(xiě)期權(quán)交易權(quán)限申請(qǐng)表。申請(qǐng)表應(yīng)當(dāng)由個(gè)人客戶本人簽字，單位客戶加蓋本公司公章。期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)按要求進(jìn)行審核，由經(jīng)辦人簽字、審核人審核（經(jīng)辦人和審核人不能為同一人），并加蓋期貨公司會(huì)員合法有效的印章。

　　第十六條 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)督促客戶遵守與期權(quán)交易相關(guān)的法律、行政法規(guī)、規(guī)章及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)教育，加強(qiáng)客戶交易行為的合法合規(guī)性管理。

　　第十七條 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)對(duì)本辦法第十一條規(guī)定的揭示、告知、知識(shí)測(cè)試以及客戶填寫(xiě)期權(quán)交易權(quán)限申請(qǐng)表等過(guò)程采集現(xiàn)場(chǎng)影像資料。

　　期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，妥善保存期權(quán)交易權(quán)限申請(qǐng)表、客戶保證金賬戶可用資金余額證明、知識(shí)測(cè)試材料、期權(quán)仿真交易成交與行權(quán)或者期權(quán)真實(shí)交易成交記錄證明材料、個(gè)人客戶有效身份證明文件的復(fù)印件、單位客戶辦理期權(quán)交易權(quán)限申請(qǐng)的授權(quán)委托書(shū)及其受托人有效身份證明文件的復(fù)印件等相關(guān)材料和前款規(guī)定的影像資料，以備交易所檢查。除依法接受調(diào)查和檢查外，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)為客戶保密。

　　第十八條 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)為客戶提供合理的投訴渠道，告知投訴的方法和程序，妥善處理糾紛，引導(dǎo)客戶依法維護(hù)自身權(quán)益。

　　第十九條 期貨公司會(huì)員委托從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司協(xié)助辦理開(kāi)通期權(quán)交易權(quán)限手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)與證券公司建立業(yè)務(wù)對(duì)接機(jī)制，落實(shí)適當(dāng)性制度的相關(guān)要求，并對(duì)證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行復(fù)核。

　　第二十條 客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)申報(bào)期權(quán)交易權(quán)限申請(qǐng)材料，不得采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避適當(dāng)性制度要求。

　　第二十一條 客戶應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則，承擔(dān)期權(quán)交易的結(jié)果，不得以不符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由，拒絕承擔(dān)交易結(jié)果與履約責(zé)任。

　　第二十二條 客戶應(yīng)當(dāng)通過(guò)正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益?？蛻艟S護(hù)自身合法權(quán)益時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，不得侵害國(guó)家、社會(huì)、集體利益和他人合法權(quán)益，不得擾亂社會(huì)公共秩序、交易所及相關(guān)單位的工作秩序。

　　第四章 適當(dāng)性管理的監(jiān)督

　　第二十三條 交易所可以對(duì)期貨公司會(huì)員落實(shí)適當(dāng)性制度相關(guān)情況進(jìn)行檢查，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供客戶期權(quán)交易權(quán)限開(kāi)通相關(guān)資料，不得隱瞞、阻礙和拒絕。

　　交易所在檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違規(guī)行為的，有權(quán)進(jìn)行必要的延伸檢查。

　　第二十四條 交易所在檢查中發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為的，可以將有關(guān)違規(guī)情況通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。

　　第二十五條 違反本辦法規(guī)定的，交易所按《大連商品交易所違規(guī)處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。

　　第五章 附則

　　第二十六條 本辦法解釋權(quán)屬于大連商品交易所。

　　第二十七條 本辦法自公布之日起實(shí)施。