?。?018年3月27日  大商所發(fā)〔2018〕111號）

　　第一章 總則

　　第一條 為加強期貨公司會員接受境外經(jīng)紀機構(gòu)委托開展期貨交易業(yè)務的管理，根據(jù)《大連商品交易所交易規(guī)則》和《大連商品交易所會員管理辦法》，制定本辦法。

　　第二條 境外經(jīng)紀機構(gòu)是指在中華人民共和國境外依法設立、具有所在國（地區(qū)）期貨監(jiān)管機構(gòu)認可的可以接受投資者資金和交易指令并以自己名義為投資者進行期貨交易資質(zhì)的金融機構(gòu)。

　　第三條 期貨公司會員接受境外經(jīng)紀機構(gòu)委托開展特定品種期貨交易業(yè)務的，應當符合中國證監(jiān)會規(guī)定的條件。

　　第四條 本辦法適用于期貨公司會員、境外經(jīng)紀機構(gòu)及其從業(yè)人員。

　　第二章 業(yè)務規(guī)則

　　第五條 委托期貨公司會員開展特定品種期貨交易業(yè)務的境外經(jīng)紀機構(gòu)應當滿足以下條件：

　　（一）在境外依法注冊成立的金融機構(gòu)，并取得所在國（地區(qū)）期貨監(jiān)管機構(gòu)認可的可以接受投資者資金和交易指令并以自己名義為投資者進行期貨交易的資質(zhì)；

　?。ǘ┏掷m(xù)經(jīng)營1年以上；

　　（三）接受所在國（地區(qū)）期貨監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管，且該期貨監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄；

　?。ㄋ模┚哂薪∪闹卫頇C構(gòu)和完善的內(nèi)部控制制度，經(jīng)營行為規(guī)范；

　　（五）凈資本不低于3000萬元人民幣或等值外幣；

　?。I(yè)務設施和技術系統(tǒng)符合相關技術規(guī)范且運行狀況良好；

　?。ㄆ撸┙灰姿?guī)定的其他條件。

　　第六條 期貨公司會員與境外經(jīng)紀機構(gòu)應當以書面形式簽訂委托協(xié)議。

　　委托協(xié)議應當包含以下條款：

　?。ㄒ唬┪蟹秶?；

　　（二）最低保證金標準，辦理相關資產(chǎn)作為保證金使用的流程及費用標準；

　?。ㄈ╋L險管理措施、條件及程序；

　?。ㄋ模┵~戶類型及管理模式、結(jié)算流程；

　?。ㄎ澹┦掷m(xù)費標準；

　?。┬畔⒃S可及保密；

　?。ㄆ撸┩ㄖ马棥⒎绞郊皶r限；

　?。ò耍┙灰讛?shù)據(jù)傳送的安全與暢通；

　?。ň牛┙灰?、結(jié)算、交割、資金管理、行情和交易系統(tǒng)設置、客戶服務及風險控制等事項的協(xié)作程序和規(guī)則；

　　（十）發(fā)生強行平倉產(chǎn)生虧損的追索責任；

　?。ㄊ唬┎豢蓺w責于協(xié)議雙方當事人所造成損失的情形及其處理方式；

　　（十二）協(xié)議變更和解除；

　?。ㄊ┻`約責任；

　?。ㄊ模幾h處理方式及司法管轄地；

　?。ㄊ澹┓蛇m用；

　?。ㄊ┙灰姿?guī)定的其他事項。

　　境外經(jīng)紀機構(gòu)應當在委托協(xié)議中承諾從事境內(nèi)期貨相關業(yè)務活動時遵守中國法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和交易所業(yè)務規(guī)則及各項規(guī)定和決定，并不得損害客戶和其他市場參與者的合法權益。

　　第七條 期貨公司會員與境外經(jīng)紀機構(gòu)簽訂委托協(xié)議后，應當在辦理業(yè)務前向交易所備案。

　　期貨公司會員向交易所備案時，應當提交下列材料：

　　（一）備案說明；

　　（二）境外經(jīng)紀機構(gòu)證明可以滿足本辦法第五條相關條件的材料，以及境外經(jīng)紀機構(gòu)的期貨業(yè)務風險控制負責人的有效身份證明、簡歷及簽名印鑒卡；

　?。ㄈ┢谪浌緯T受托開展期貨交易相關業(yè)務制度、內(nèi)部控制制度和風險管理制度的材料；

　　（四）與境外經(jīng)紀機構(gòu)簽訂的委托協(xié)議；

　?。ㄎ澹┙灰姿?guī)定的其他申請材料。

　　自收到符合規(guī)定的全部備案文件之日起15個交易日內(nèi)，交易所決定是否準予備案。決定準予備案的，交易所核發(fā)備案號，并書面告知期貨公司會員；決定不予備案的，書面說明原因。

　　第八條 變更委托協(xié)議內(nèi)容的，期貨公司會員應當在變更協(xié)議前5個交易日內(nèi)向交易所提交材料，申請變更相關備案。交易所于收到相關文件之日起10個交易日內(nèi)向期貨公司會員書面確認備案情況。

　　第九條 終止委托協(xié)議的，期貨公司會員應當在終止協(xié)議后5個交易日內(nèi)向交易所提交材料，申請取消相關備案。交易所于收到相關文件之日起10個交易日內(nèi)向期貨公司會員書面確認備案情況。

　　第十條 期貨公司會員可以為境外經(jīng)紀機構(gòu)開立綜合資金賬戶，用于境外經(jīng)紀機構(gòu)的境外客戶的期貨結(jié)算、交割等，期貨公司會員按照綜合資金賬戶收取保證金，登記明細賬至境外經(jīng)紀機構(gòu)（綜合資金賬戶）為止。

　　第十一條 境外經(jīng)紀機構(gòu)應當遵守交易所風險控制制度和其他相關要求，配合期貨公司會員嚴格控制風險。

　　第十二條 境外經(jīng)紀機構(gòu)應當對其受托的客戶進行實名制審核，留存客戶的開戶資料和影音文件，并按照中國期貨市場監(jiān)控中心有限責任公司的業(yè)務規(guī)則申請交易編碼。境外經(jīng)紀機構(gòu)應當協(xié)助期貨公司會員履行相應的風險管理職責。

　　期貨公司會員按照中國期貨市場監(jiān)控中心有限責任公司的業(yè)務規(guī)則協(xié)助境外經(jīng)紀機構(gòu)為境外客戶開立交易賬戶，獲取交易編碼。

　　第十三條 境外經(jīng)紀機構(gòu)和期貨公司會員之間期貨業(yè)務資金的往來應當通過境外經(jīng)紀機構(gòu)的期貨結(jié)算賬戶和會員保證金專用賬戶辦理。

　　第十四條 境外經(jīng)紀機構(gòu)應當向客戶提供交易所行情信息及交易通道，維護設備良好運行，保持信息、交易渠道通暢。

　　第十五條 境外經(jīng)紀機構(gòu)應當將客戶交易指令直接傳送至期貨公司會員，不得進行私下對沖等交易。

　　第十六條 每一交易日閉市后，期貨公司會員應對境外經(jīng)紀機構(gòu)進行結(jié)算，并將結(jié)算結(jié)果按照約定方式及時通知境外經(jīng)紀機構(gòu)。

　　第十七條 境外經(jīng)紀機構(gòu)的客戶參與實物交割業(yè)務的，應當由境外經(jīng)紀機構(gòu)委托期貨公司會員辦理。

　　第十八條 境外經(jīng)紀機構(gòu)應當建立交易、結(jié)算、財務數(shù)據(jù)的備份制度。有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案、交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存20年。

　　第十九條 期貨公司會員負責境外經(jīng)紀機構(gòu)在交易所從事期貨交易的資金檢查和風險控制。

　　第二十條 客戶與境外經(jīng)紀機構(gòu)終止業(yè)務關系的，境外經(jīng)紀機構(gòu)應當及時辦理銷戶手續(xù)，相關會員應當予以協(xié)助。

　　第三章 附則

　　第二十一條 違反本辦法規(guī)定的，交易所按《大連商品交易所違規(guī)處理辦法》的有關規(guī)定處理。

　　第二十二條 本辦法解釋權屬于大連商品交易所。

　　第二十三條 本辦法自發(fā)布之日起實施。