中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員自律公約

(2010年9月20日第三次會(huì)員大會(huì)審議通過 )

第一條為加強(qiáng)期貨行業(yè)自律，規(guī)范會(huì)員執(zhí)業(yè)行為，提高會(huì)員商業(yè)道德，維護(hù)期貨行業(yè)規(guī)范有序、公平競(jìng)爭(zhēng)的發(fā)展環(huán)境，促進(jìn)期貨行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）會(huì)員經(jīng)共同協(xié)商，制定本公約，并承諾共同遵守。

第二條堅(jiān)持公開、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用原則，依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，勤勉盡責(zé)，進(jìn)行公平競(jìng)爭(zhēng)，致力于不斷提高商業(yè)道德和服務(wù)水準(zhǔn)，維護(hù)客戶合法權(quán)益和期貨行業(yè)正常經(jīng)營(yíng)秩序。

第三條守法經(jīng)營(yíng)，合規(guī)執(zhí)業(yè)。

（一）嚴(yán)格遵守國(guó)家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和相關(guān)政策規(guī)定，嚴(yán)格遵守協(xié)會(huì)章程、自律規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格遵守期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則和期貨保證金監(jiān)控管理機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)規(guī)定；

（二）嚴(yán)禁從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等破壞或影響期貨市場(chǎng)安全運(yùn)行或期貨市場(chǎng)交易秩序的非法期貨交易活動(dòng)；

（三）不得在期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中從事或允許工作人員從事接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易等超越經(jīng)營(yíng)范圍的業(yè)務(wù)；

（四）加強(qiáng)工作人員管理，不得任用無(wú)從業(yè)資格人員從事期貨業(yè)務(wù)；

（五）按照法律法規(guī)和自律規(guī)則的規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地公示期貨業(yè)務(wù)的相關(guān)信息，接受社會(huì)公眾的監(jiān)督；

（六）主動(dòng)制止并及時(shí)舉報(bào)有關(guān)期貨違法違規(guī)行為。

第四條誠(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)。

（一）公平、公正地對(duì)待所有客戶，努力提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，維護(hù)客戶合法權(quán)益，不得有背信、欺詐等侵害客戶權(quán)益的行為，禁止在業(yè)務(wù)活動(dòng)中為本單位或他人謀取不當(dāng)利益；

（二）向客戶充分揭示期貨交易相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，不得開發(fā)不適合從事期貨交易的客戶；

（三）建立健全法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)本單位期貨從業(yè)人員的管理和培訓(xùn)，提高業(yè)務(wù)水平、風(fēng)險(xiǎn)管理能力和職業(yè)道德水準(zhǔn)；

（四）不得在業(yè)務(wù)招攬時(shí)進(jìn)行弄虛作假、故意夸大、引人誤解或有歧義的宣傳，不得向客戶做獲利保證或與客戶約定共同承擔(dān)損失；

（五）不得編造或散布虛假信息誤導(dǎo)客戶，或勸誘客戶從事不必要、不合理的交易；

（六）不得在客戶不知情的情況下給其代理人返還傭金；

（七）避免與客戶的利益沖突，及時(shí)向客戶披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，確保客戶的利益得到公平對(duì)待；

（八）保守客戶商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，不得泄露客戶資料，但法律、法規(guī)另有規(guī)定或配合有權(quán)機(jī)關(guān)進(jìn)行調(diào)查的除外；

（九）秉持誠(chéng)信、公平的原則，妥善處理與客戶之間的期貨交易糾紛。

第五條公平競(jìng)爭(zhēng)，共同發(fā)展。

（一）相互尊重，同業(yè)互助，共同發(fā)展，秉承現(xiàn)代金融企業(yè)經(jīng)營(yíng)理念，積極承擔(dān)企業(yè)社會(huì)責(zé)任和行業(yè)責(zé)任，珍惜和維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)和形象，不得有破壞行業(yè)聲譽(yù)，損害會(huì)員共同利益的行為；

（二）遵循公平競(jìng)爭(zhēng)原則，遵守商業(yè)道德，維護(hù)正常行業(yè)秩序，禁止擾亂行業(yè)正常經(jīng)營(yíng)秩序的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為；

（三）不得以詆毀、貶低其他會(huì)員等不正當(dāng)方式招攬客戶；

（四）不得以低于成本價(jià)收取客戶手續(xù)費(fèi)等方式從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為；

（五）不得以不正當(dāng)手段招徠其他會(huì)員的在職工作人員。

第六條對(duì)違反本公約的會(huì)員，情節(jié)較輕的，協(xié)會(huì)以書面或口頭形式進(jìn)行提醒，情節(jié)嚴(yán)重的，按協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定給予紀(jì)律懲戒。

第七條本公約生效后取得協(xié)會(huì)會(huì)員資格的單位，自取得會(huì)員資格之日起，視為自愿加入本公約，本公約將對(duì)其自動(dòng)生效。

第八條本公約經(jīng)第三次會(huì)員大會(huì)審議通過后生效，自 2010年 月 日施行。

第九條本公約的解釋權(quán)歸協(xié)會(huì)理事會(huì)。