中國證券監(jiān)督管理委員會福建監(jiān)管局文件

閩證監(jiān)期貨字〔2011〕34號

關于防范期貨配資業(yè)務風險的通知

各期貨經(jīng)營機構：

近期市場中出現(xiàn)一批所謂的“配資公司”，這些公司為客戶配置資金，其中有部分資金進入期貨市場從事期貨交易。根據(jù)中國證監(jiān)會《關于防范期貨配資業(yè)務風險的通知》（證監(jiān)辦發(fā)〔2011〕49號）的精神，結合轄區(qū)情況，現(xiàn)就有關事項通知如下：

一、提高認識，防范風險。從了解的情況看，配資公司經(jīng)工商管理部門核定登記的范圍多為投資咨詢、投資管理或管理咨詢等，未取得任何金融業(yè)務許可牌照，涉嫌超越經(jīng)營范圍從事資金借貸業(yè)務。有的配資公司甚至未經(jīng)工商管理部門核定登記。配置資金進入不同投資領域，其中包括期貨市場。配資業(yè)務進入期貨市場時，多以配資公司控制的個人名義在期貨公司開立期貨交易賬戶，并將賬戶提供給客戶使用，客戶存入自有資金，配資公司以此為基數(shù)，向客戶進行配資。配資公司在交易過程中對客戶交易賬戶實施風險控制，虧損達到一定比例時對其進行平倉或要求其追加保證金，以保證配資公司自身資金不受損失，同時收取高額資金使用費。由于在配資業(yè)務中，客戶資金被配資公司控制，其安全性難以得到保障；且配資放大了杠桿比例，加大了客戶財務風險；同時，配置資金進入期貨市場，可能擾亂期貨市場秩序，存在風險隱患。

二、嚴把開戶關。各期貨經(jīng)營機構應嚴格執(zhí)行實名開戶制度，要求客戶銀行結算賬戶、期貨交易賬戶與身份信息一致，一戶一碼，投資者需現(xiàn)場辦理開戶，開戶現(xiàn)場應留存影像資料。

三、嚴禁從事配資業(yè)務。各期貨經(jīng)營機構應嚴格在許可范圍內(nèi)開展業(yè)務，不得以任何形式給客戶融資。

四、嚴禁以任何方式參與配資業(yè)務。各期貨經(jīng)營機構應加強對從業(yè)人員的教育，加強對居間人的管理，不得與配資公司合謀，為配資活動提供便利。一旦發(fā)現(xiàn)期貨經(jīng)營機構或其從業(yè)人員參與配資業(yè)務的，我局將依法嚴厲查處。期貨經(jīng)營機構要保持警惕，積極排查，防止自己網(wǎng)站及其他信息被配資公司利用，一旦發(fā)現(xiàn)，應立即采取措施終止。

五、針對配資現(xiàn)象，進行徹底的自查。各期貨經(jīng)營機構應對客戶賬戶進行一次徹底梳理，結合交易情況進行仔細甄別，在自查和今后交易過程中了解到交易賬戶為配資賬戶的，各期貨經(jīng)營機構應立即向工商管理部門及銀行業(yè)監(jiān)督管理部門進行舉報，同時向我局報告。

六、加強對異常交易行為的監(jiān)控。配資賬戶多從事日間交易，各期貨經(jīng)營機構如在交易過程中發(fā)現(xiàn)其交易行為異常，應及時向我局及相關期貨交易所報告，避免其擾亂期貨市場秩序。

七、做好期貨投資者教育工作。各期貨經(jīng)營機構應將防范期貨配資納入到期貨投資者教育工作中，加大宣傳力度，在自己網(wǎng)站及經(jīng)營場所的顯要位置提示防范配資風險，增加投資者風險防范意識，遠離配資業(yè)務。

二〇一一年七月二十五日