投資者教育
[“理性投資，從我做起 ”專題]-案例一：通過對賭平臺買賣“現(xiàn)貨貴金屬”
來源：期貨日報 時間：2018-05-11 瀏覽：3219次
經(jīng)前期線索獲悉，國龍金融集團有非法經(jīng)營期貨的嫌疑。2017年2月17日，深圳警方突擊檢查位于福田區(qū)翰森大廈的國龍金融集團，經(jīng)過搜查、審訊等取證工作，依法刑拘37名犯罪嫌疑人，查封3家涉嫌非法期貨的公司，查扣一批賬簿、憑證及涉案電腦。
在此案中，廣東國龍公司與多家交易平臺約定，由交易平臺提供平臺，以“現(xiàn)貨交易”為依托，采用標準化合約、做市商集中交易、T+0雙向交易、高杠桿、保證金強制平倉等期貨交易方式作為交易規(guī)則，由廣東國龍?zhí)峁┥唐?，招攬投資人在平臺上向廣東國龍買賣“現(xiàn)貨貴金屬”，投資人在交易平臺的買單和賣單都由廣東國龍接單，從而使廣東國龍和其名下的投資人形成實質(zhì)上的對賭關(guān)系。
交易平臺與廣東國龍約定，廣東國龍以其名下投資人的保證金總量為基準，按一定比例向平臺繳納保證金，廣東國龍和其名下投資者在交易平臺均有保證金賬戶，平臺負責廣東國龍和其名下投資者的交易結(jié)算，在結(jié)算時，投資人虧損的錢由平臺在系統(tǒng)中從投資人的保證金賬戶劃歸至廣東國龍的保證金賬戶，投資人盈利的錢由廣東國龍的保證金賬戶劃歸至投資人賬戶，同時投資人須向交易平臺繳納交易手續(xù)費，費率為投資人保證金加杠桿后的萬分之八，交易平臺分取其中萬分之三，廣東國龍分取剩余萬分之五。
操作手法：
Step1：在運營中，廣東國龍高層向市場部業(yè)務(wù)員們提供投資人資源，要求業(yè)務(wù)員以虛構(gòu)的身份結(jié)識投資人，在取得對方信任后，刻意隱瞞高額交易手續(xù)費，以及公司與投資者之間存在對賭關(guān)系等事實，誘騙投資人到與公司合作的交易平臺進行“現(xiàn)貨”交易。同時廣東國龍將部分犯罪嫌疑人包裝成“資深分析師”推薦給投資人，分析師、業(yè)務(wù)員們再以“分析師建議”的名義指導(dǎo)投資人進行操作。
Step2：在投資人盈利較多時，分析師、業(yè)務(wù)員會故意提供反向行情給投資人，導(dǎo)致投資人虧損，或者誘騙投資人頻繁交易以獲取高額手續(xù)費，又或者誘使投資人重倉操作，導(dǎo)致投資人爆倉，在投資人虧損后，公司會以更換分析師、業(yè)務(wù)員、承諾帶投資人賺回來等方式誘使投資人繼續(xù)追加保證金。
廣東國龍后臺部、風控部負責監(jiān)控公司及代理商、投資人的賬戶情況，當投資人盈利較多時，廣東國龍會通知交易平臺風控，由平臺將投資人的賬戶凍結(jié)，投資人無法交易和提取盈利。招商部和國龍匯金總經(jīng)理帶領(lǐng)其部門員工以交易平臺會員單位的身份和廣東國龍公司的名義招攬介紹代理商成為交易平臺的會員單位，代理商再以相同模式招攬投資人到交易平臺進行“現(xiàn)貨”交易，廣東國龍、國龍匯金與代理商從投資人的虧損和手續(xù)費中分成；分析師、業(yè)務(wù)員、招商部員工均從其名下投資人或代理商交易手續(xù)費中分取提成。
經(jīng)檢察機關(guān)批準，福田分局以詐騙罪逮捕29名犯罪嫌疑人。目前，該案仍在進一步深挖擴線之中。
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