期貨業(yè)誠信建設(shè)實施指導(dǎo)意見
中國期貨業(yè)協(xié)會 2011年08月31日
    經(jīng)過中國期貨業(yè)協(xié)會第三屆理事會第五次會議審議通過，現(xiàn)予以發(fā)布: 
    根據(jù)中國證監(jiān)會《中國證券期貨市場誠信建設(shè)實施綱要》和《資本市場十二五規(guī)劃》（征求意見稿）的要求，我會制定了《期貨業(yè)誠信建設(shè)實施指導(dǎo)意見》（以下簡稱《指導(dǎo)意見》），作為全行業(yè)誠信建設(shè)工作的指導(dǎo)性文件。 
    一、加強期貨業(yè)誠信建設(shè)的意義和作用
    期貨業(yè)屬于金融服務(wù)業(yè)，是面向公眾投資者服務(wù)的行業(yè)，是一個以信用為基礎(chǔ)的行業(yè)，同時也是一個風(fēng)險管理行業(yè)。 守法合規(guī)經(jīng)營是期貨公司生存發(fā)展之本，誠實守信是行業(yè)發(fā)展的基石。近幾年，隨著法律法規(guī)制度的逐步完善尤其是分類監(jiān)管制度的實施，我國期貨業(yè)的合規(guī)經(jīng)營意識不斷增強，行業(yè)誠信水平明顯提升。 
    但是，隨著期貨行業(yè)競爭日益激烈，各市場主體的不誠信行為仍時有發(fā)生。 這些失信行為如果得不到有效的約束，必然損害期貨業(yè)正常的經(jīng)營秩序，損害投資者的合法權(quán)益和投資信心，損害行業(yè)形象。當(dāng)前，我國期貨市場正處于從量的擴張向質(zhì)的提升轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵時期，期貨市場的發(fā)展客觀上要求期貨業(yè)不斷提升自身的誠信水平。 
    加強期貨市場誠信建設(shè)的重要意義和作用主要體現(xiàn)在： 
    1. 期貨業(yè)誠信建設(shè)是資本市場誠信建設(shè)的重要組成部分，是期貨市場規(guī)范健康發(fā)展的基石。 
    期貨業(yè)作為資本市場的重要組成部分，客觀上要求有高度發(fā)達的信用水平和信用體系作為支撐。只有合規(guī)經(jīng)營，才能取信于客戶、取信于市場、取信于社會，實現(xiàn)行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。《國務(wù)院關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》明確將穩(wěn)步發(fā)展期貨市場確定為健全資本市場體系的一項重要內(nèi)容，期貨行業(yè)誠信建設(shè)因而成為資本市場誠信建設(shè)的重要組成部分。誠信建設(shè)是保障期貨市場規(guī)范健康發(fā)展的基石，推進誠信建設(shè)，有利于保護投資者的合法權(quán)益，強化市場主體的權(quán)利義務(wù)，規(guī)范市場行為，有利于夯實市場信用基礎(chǔ)，為期貨市場健康發(fā)展提供保障。 
    2. 加強誠信建設(shè)是推進期貨業(yè)發(fā)展的一項重要任務(wù) ，是增強市場發(fā)展“軟實力”的內(nèi)在要求。 
    “軟實力”是一種能力，它能通過吸引力而非威逼或利誘來達到預(yù)期目的，其核心在于文化和制度優(yōu)越性等方面的影響能力。它明示了一種新型、全面和平衡的發(fā)展路徑。尚福林主席在全國期貨監(jiān)管工作座談會上的講話中明確指出，要創(chuàng)新服務(wù)理念，著力維護市場公信力和保護投資者合法權(quán)益；期貨業(yè)協(xié)會等自律組織要承擔(dān)起行業(yè)人才培養(yǎng)、培訓(xùn)、投資者教育、理論研究等基礎(chǔ)工作，不斷優(yōu)化市場發(fā)展軟環(huán)境，提升市場發(fā)展軟實力。而期貨市場軟實力的核心就是期貨市場的規(guī)范運作和誠信意識。 
    加強誠信建設(shè)，一方面要通過完善行業(yè)誠信體系，強化內(nèi)部管理，使誠信記錄不良的期貨公司和從業(yè)人員在業(yè)務(wù)開展過程中“處處受限”，逐步建立對失信行為的市場約束機制，提高市場整體規(guī)范運作水平；另一方面，通過推動誠信建設(shè)工作，倡導(dǎo)誠實守信、勤勉盡責(zé)的專業(yè)精神和職業(yè)操守，提高誠信合規(guī)意識，樹立“以誠信為榮、以失信為恥”的行業(yè)風(fēng)氣。 
    3. 誠信建設(shè)是期貨市場基礎(chǔ)性制度建設(shè)的重要內(nèi)容，是期貨市場穩(wěn)步發(fā)展的必然要求。 
    誠信建設(shè)作為一項長期性、系統(tǒng)性工程，其落實首先體現(xiàn)在基礎(chǔ)性制度建設(shè)上，建立健全包括誠信準則、誠信檔案、誠信監(jiān)督、失信懲戒為內(nèi)容的誠信制度體系，同時通過法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章的不斷完善，為誠信建設(shè)提供強有力的制度保障，從而使合規(guī)誠信成為市場普遍認同，共同遵守的行為規(guī)范。 
    4. 加強誠信建設(shè)，提高行業(yè)誠信水平， 有利于進一步提升期貨市場服務(wù)國民經(jīng)濟的廣度和深度。 
    充分發(fā)揮期貨市場價格發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險管理的功能，服務(wù)國民經(jīng)濟，是期貨市場存在的基礎(chǔ)。加強誠信建設(shè)，保證期貨市場公平、規(guī)范、有序地運行，吸引更多產(chǎn)業(yè)客戶參與，是實現(xiàn)該基礎(chǔ)功能的重要保障，也是期貨行業(yè)開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新的前提。只有將合規(guī)誠信培育成為行業(yè)文化的核心價值，期貨行業(yè)才能自覺地以投資者利益為導(dǎo)向，不斷提升專業(yè)化服務(wù)水平，進而提升期貨行業(yè)服務(wù)經(jīng)濟的廣度和深度。 
    二、期貨業(yè)誠信建設(shè)的指導(dǎo)思想、主要目標(biāo)和工作原則 
    （一）指導(dǎo)思想
    以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，全面貫徹落實黨的十七大關(guān)于加強社會信用體系建設(shè)的要求，堅持科學(xué)發(fā)展觀，統(tǒng)籌安排，分步實施，以弘揚和培育“合規(guī)守法、誠實守信、勤勉盡責(zé)”的行業(yè)精神為核心，以保護投資者合法權(quán)益和提高市場運作效率為出發(fā)點，以道德為基礎(chǔ)、法制為保障，采取各種有效措施，形成誠實守信的行業(yè)文化與社會氛圍，切實維護各類市場主體的誠信利益，優(yōu)化軟環(huán)境，提升軟實力，推進期貨市場的健康發(fā)展。 
    （二）主要目標(biāo)
    總體目標(biāo)： 建立健全期貨行業(yè)誠信體系，優(yōu)化市場發(fā)展的軟環(huán)境，增強市場發(fā)展的軟實力，努力形成制度規(guī)范健全、失信懲戒有力、誠信記錄全面、信用服務(wù)配套的期貨行業(yè)誠信體系，從整體上提高期貨行業(yè)誠信道德水平，樹立期貨行業(yè)誠信形象，加快我國期貨市場從量的擴張向質(zhì)的提升。 
    近期目標(biāo)： 在一年內(nèi)，出臺行業(yè)誠信建設(shè)指導(dǎo)意見，成立誠信建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)組織機構(gòu)， 啟動誠信宣傳教育活動，初步建立有關(guān)規(guī)章制度，做好各項基礎(chǔ)性工作，為誠信體系建設(shè)這一長期系統(tǒng)性工程奠定堅實的基礎(chǔ)。 
    中期目標(biāo)： 利用二至三年的時間，大力開展宣傳教育活動，營造誠信建設(shè)的輿論氛圍；以誠信信息系統(tǒng)為基礎(chǔ)，初步建立誠信信息采集、共享機制；加大檢查和懲處力度，有效遏止失信行為，確立依法合規(guī)和誠信經(jīng)營的理念；健全有關(guān)規(guī)章制度，進一步改善市場秩序，逐步減少行業(yè)存在的失信問題或現(xiàn)象，使行業(yè)的整體誠信水平明顯提高。 
    遠期目標(biāo)： 爭取通過三至五年的努力，基本建立與我國期貨業(yè)發(fā)展相適應(yīng)，與期貨誠信體系相配套的規(guī)章制度體系；期貨行業(yè)誠信環(huán)境和市場秩序明顯改善；守信者受益，失信者受限的期貨誠信機制得以建立；期貨行業(yè)的信譽和形象得到全面提升；依法合規(guī)和誠實守信的期貨市場經(jīng)營環(huán)境基本形成，期貨業(yè)誠信體系基本建成。 
    （三）工作原則
    1. 自律管理與行政監(jiān)管相結(jié)合。 充分發(fā)揮行業(yè)自律組織的作用，強化行業(yè)協(xié)會自律管理，促進期貨公司加強內(nèi)部管理，切實提高行業(yè)整體自律水平，使自律管理成為行政監(jiān)管的有機補充，促進期貨市場持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。 
    2. 制度建設(shè)和宣傳教育相結(jié)合。 在推進誠信建設(shè)過程中，既要建立健全行業(yè)約束和激勵機制，又要注重職業(yè)道德教育，提高從業(yè)人員道德修養(yǎng)，綜合運用教育、輿論和法律等手段，有效引導(dǎo)期貨公司、從業(yè)人員自覺地規(guī)范經(jīng)營行為。 
    3. 激勵與懲戒機制相結(jié)合。 堅持“弘揚守信和懲戒失信并重”的原則，以誠信信息系統(tǒng)為基礎(chǔ)和平臺，對守信公司和從業(yè)人員進行表彰和獎勵，引導(dǎo)樹立健康規(guī)范的行業(yè)風(fēng)氣；同時，對失信行為進行懲處，充分體現(xiàn)“一處失信，處處受限”的原則，提高失信成本，營造講誠信、重操守的誠信文化氛圍，使誠信觀念深入人心。 
    4. 統(tǒng)籌安排和分步實施相結(jié)合。 誠信建設(shè)是一項較為復(fù)雜的系統(tǒng)性工程，在實施過程中，應(yīng)以中期協(xié)為主導(dǎo)，積極發(fā)揮地方協(xié)會的作用，充分調(diào)動期貨公司的主動性，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，上下聯(lián)動，整體推進，分步實施，確保建設(shè)工作抓緊抓實。 
    三、期貨業(yè)誠信建設(shè)的主要任務(wù)
    （一）建立并逐步完善期貨誠信自律管理的制度體系 
    1. 中期協(xié)制定出臺誠信建設(shè)實施指導(dǎo)意見，并結(jié)合行業(yè)誠信建設(shè)的相關(guān)要求，進一步完善符合期貨業(yè)實際的、科學(xué)的行業(yè)誠信自律規(guī)則。 
    2. 各地方協(xié)會可以研究建立適合本地區(qū)情況的自律機制，創(chuàng)新誠信建設(shè)的活動方式，推進本地區(qū)誠信建設(shè)不斷深入，取得實效，為行業(yè)提供新鮮經(jīng)驗。 
    3. 各期貨公司結(jié)合本單位的實際情況，制定有針對性和可操作性的誠信建設(shè)方案和獎懲措施，將誠信建設(shè)制度化、長期化，并使之成為公司和廣大員工自覺遵守的行為準則。 
    （二） 建立健全行業(yè)誠信信息系統(tǒng)，完善信息系統(tǒng)管理機制 
    1.中期協(xié)建立健全期貨行業(yè)信息數(shù)據(jù)庫和投資者風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫， 完善行業(yè)誠信信息體系。 
    2. 加強誠信信息的有效使用， 實現(xiàn)信息采集、共享機制， 方便市場參與者了解各市場主體的誠信情況。 
    3. 期貨公司和從業(yè)人員應(yīng)按照有關(guān)要求，準確、完整、及時地向中期協(xié)報送誠信信息。 
    （三）建立誠信文化宣傳和教育的長效機制
    1. 加強誠信文化宣傳。 通過組織誠信研討會、知識競賽、誠信征文、演講比賽等活動，以及開辟報紙專欄、制作專題電視訪談節(jié)目等方式大力開展期貨誠信宣傳教育活動，普及誠信理念，增強期貨市場參與各方的誠信意識。 
    2.開展誠信文化教育。 通過 專題培訓(xùn)、講座等多種形式， 加強對從業(yè)人員的合規(guī)誠信教育， 面向從業(yè)人員、高層管理人員開展職業(yè)道德和專業(yè)技能培訓(xùn)，增強從業(yè)人員的誠信意識，并將 誠信教育納入從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) 。 
    （四）建立完善的激勵與懲戒機制
    1.建立激勵機制。對誠信記錄良好的期貨公司和從業(yè)人員要給予鼓勵和獎勵，充分體現(xiàn)誠信受益的原則，使講誠信的期貨公司和從業(yè)人員真正獲益，在同行中樹立典范，起到示范效應(yīng)。 
    2.建議各期貨公司將從業(yè)人員誠信考核結(jié)果與相應(yīng)崗位責(zé)任制度、考核和獎懲辦法掛鉤。 
    四、期貨業(yè)誠信建設(shè)的方法和措施
    （一）完善行業(yè)誠信自律規(guī)則
    首先，中期協(xié)逐步建立相對完善的自律規(guī)則體系，進一步強化對期貨公司誠信、合規(guī)行為的引導(dǎo)和約束；其次，中期協(xié)進一步強化對期貨從業(yè)人員的資格管理，實行定期檢查制度，提升從業(yè)人員誠實守信、合規(guī)執(zhí)業(yè)的自覺性。 
    （二）開展誠信評優(yōu)活動
    中期協(xié)組織開展誠信單位、誠信個人等評選活動，通過樹立誠信立業(yè)的典型案例和榜樣，對行業(yè)誠信建設(shè)進行正面引導(dǎo)。 
    （三）查處失信行為
    中期協(xié)完善各項檢查工作機制和自律懲罰措施，跟進各主體失信行為的投訴和舉報，對期貨公司的誠信情況進行檢查，對發(fā)現(xiàn)的突出問題及時處理并向監(jiān)管部門匯報。 
    （四）舉辦形式多樣化的誠信宣傳教育活動
    中期協(xié)、各地方協(xié)會、各期貨公司有針對性地、持之以恒地做好宣傳、教育和培訓(xùn)工作，開展形式多樣的誠信建設(shè)活動，加大媒體合作宣傳，營造氛圍，積極培育誠信文化。 
    五、期貨業(yè)誠信建設(shè)的工作步驟和安排
    （一）宣傳發(fā)動階段（ 2011年）
    中期協(xié)制定并公布期貨業(yè)誠信建設(shè)實施指導(dǎo)意見，確立行業(yè)誠信建設(shè)工作的近、中、遠期目標(biāo)與任務(wù)，大力開展宣傳活動，動員全行業(yè)積極參與。 
    期貨公司應(yīng)結(jié)合實際，認真學(xué)習(xí)并貫徹指導(dǎo)意見精神，制定具體的誠信建設(shè)實施方案，并做好基礎(chǔ)性工作。同時，大力開展期貨誠信宣傳教育活動，營造良好的輿論氛圍。 
    各地方協(xié)會可以依照各自的職責(zé)和權(quán)限，成立組織領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，制定相關(guān)規(guī)章制度，推動誠信建設(shè)工作。 
    （二）組織實施階段（ 2012年 -2014年）
    在未來二至三年內(nèi)，各方主體積極參與，切實推進誠信建設(shè)活動，建立健全誠信建設(shè)工作體系。 
    根據(jù)指導(dǎo)意見的精神，中期協(xié)統(tǒng)一組織，每年確立工作重點與具體要求。加強檢查督導(dǎo)，樹立誠信典型，查處失信行為，促進行業(yè)合規(guī)誠信理念的形成。
    期貨公司按照目標(biāo)與任務(wù)安排的要求，切實推進誠信建設(shè)實施方案，建立健全誠信工作體系。 
    各地方協(xié)會可以根據(jù)地區(qū)情況，開展形式多樣的誠信建設(shè)活動，為行業(yè)提供新鮮經(jīng)驗。 
    （三）總結(jié)提升階段（ 2014年 -2016年）
    總結(jié)并繼續(xù)深化前幾年工作情況，爭取在 5年內(nèi)讓該項工作深入行業(yè)的方方面面，建立起較為完備和系統(tǒng)的誠信建設(shè)督導(dǎo)體系，起到指導(dǎo)行業(yè)發(fā)展的實效。 
    六、期貨業(yè)誠信建設(shè)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)和保障
    推進期貨業(yè)誠信建設(shè)，需要市場各方面的廣泛參與和共同努力。為加強誠信建設(shè)的組織、落實、指導(dǎo)與協(xié)調(diào)，應(yīng)著力做好以下幾方面的工作： 
    1. 高度重視，增強責(zé)任感。 各參與主體應(yīng)充分認識到誠信建設(shè)工作的重要性、長期性與緊迫性，注重時效，穩(wěn)步推進，扎實落實，不斷開拓期貨業(yè)誠信建設(shè)工作的新局面。 
    2. 健全組織機構(gòu)，加強領(lǐng)導(dǎo)。 建立健全誠信建設(shè)工作的各級組織領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，統(tǒng)一部署，上下聯(lián)動，整體推進，分步實施。 
    中期協(xié)負責(zé)統(tǒng)一組織和領(lǐng)導(dǎo)全國期貨業(yè)誠信建設(shè)工作，具體指導(dǎo)各地方協(xié)會誠信建設(shè)工作的開展，并予以支持。 
    各地方協(xié)會可以根據(jù)中期協(xié)的統(tǒng)一安排，指導(dǎo)所在地區(qū)誠信建設(shè)工作的貫徹落實，并結(jié)合自身實際，以多種形式組織推進行業(yè)誠信建設(shè)工作。 
    各期貨公司作為誠信建設(shè)的主要實施單位，應(yīng)由公司主要負責(zé)人親自掛帥，并根據(jù)各級協(xié)會的要求，結(jié)合本公司實際，做好本公司誠信建設(shè)項目的組織、領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督和貫徹落實。 
    3. 加強經(jīng)費保障，合力推進各項工作。 各級誠信建設(shè)單位應(yīng)積極協(xié)商，著力解決在實施誠信建設(shè)規(guī)劃方案等活動中產(chǎn)生的人力、宣傳、信息系統(tǒng)設(shè)施建設(shè)等費用保障方面的問題，切實保障各項工作的順利開展。